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*;内部审核;*;*;审核的目的;★审核目的一般从以下几方面考虑： a)申请第三方认证； b)调查重大的不合格的原因； c)为外部审核作准备； d)检查管理体系适宜性、充分性和有效性， 寻找改进的机会； e)定期审核（例行审核）。 ;审核的作用;8.2.2 内部审核(9001);内部管理体系审核的阶段;审核的定义：;对审核定义的理解：;审核的要求;审核的正规性 a)审核依据公司策划的要求进行； b)审核只能由具有资格的人员进行； c)审核按正式规定程序要求进行； d)审核必须依据客观证据对发现问题作出判定； e)审核结果必须有正式报告和记录。;审核的系统性 审核过程是一个系统的过程，是规范和有序的。 ◇规范 外部审核按合同进行； 内部审核由领导者正式授权进行。 ◇有序的 审核必须有组织、按计划进行； ;审核的独立性 a)审核员不能审核自己所承担的工作，即审核员必须与被审核的工作无直接责任； b)在进行第三方认证时，认证公司不能对受审核机构既提供咨询又进行认证审核。 审核的客观性： a)尊重客观事实，以发现的客观证据作为判断的依据； b)站在公司的立场不服从于任何部门的利益。;审核又是一个需要形成文件的过程；如: 编制审核计划； 编写审核检查表； 现场审核形成记录； 编写不合格报告； 编写审核报告。;管理体系审核种类;体系审核的类型;审核策划与审核准备;内部审核的时机;审核的频次如何确定;审核组的组成;标准的类型 产品/服务以及相关法规的要求 技术专长 审核组的规模和成员 管理技巧（管理审核组所需的技巧） 个人技巧（与受审核方处理问题的技巧） 语言能力 利益冲突（包括现实与潜在的） ;审核组长;审核员;审核员的素质;审核的形式;审核的过程;审核方法结论;★审核的方法 ◇按过程或标准条款进行审核： 考虑涉及的部门； 优点是审核全面，不会出现漏项； 缺点审核线路复杂、费时。 ◇按部门进行审核 考虑涉及的主要活动以及涉及标准的相关条款； 优点是减少了时间浪费，效率高； 缺点是易出现漏项。 ;审核的技巧 顺向追踪：逻辑性、系统性强，可查证接口，但???时； 逆向追溯：针对性强，切实具体，问题复杂时不易理清。 ;----- 逆向和顺向审核方法：从过程的始端查到终端 或从过程的终端查到始端（适用第二方审核） ----- 自上而下和自下而上的审核方法：（如：文件控制适用自上而下；检验测量和试验适用自下而上） ----- 按标准条款审核和按部门审核：一般应采用按部门审核为宜，比较小公司/部门较少时可采用按标准要素审核的方法 ;审核计划的确定;审核计划的内容;★审核范围的内容一般从以下几方面考虑 a)全公司范围； b)某一个或几个部门； c)标准的全部或部分条款的要求。;★审核的依据包括以下几方面： a)有关的法律、法规； b)标准； C )公司管理体系文件； d)合同. ;★审核日程安排包括以下几方面： a)首次/末次会议的时间； b)审核组人员及其分配； c)受审核部门及具体时间安排； d)受审核部门主要的审核要点或要素。 ;例行审核： 滚动式：在一段时间内逐一完成所有部门或全部要 素的审核。 集中式：在较短的时间内完成一次完整的审核。 临时审核 ： 有如下情况时进行的审核，公司的管理模式、组织架 构、方针发生重大变更时，管理体系本身存在重大缺陷（如：投诉情况严重、重大的品质环境人身事件等影响管理体系），公司的产品、生产工艺/技术出现重大变动、管理者代表认为有必要时。 ;年度滚动审核计划案例：;审核实施计划案例：; 时间 受审核部门 内容 审核组 09：00-09：30 首次会议 09：30-12：00 管理层 4.1，4.2.1，4.2.2，5.1-5.5， 6.1，7.1，8.1，8.5 B组 品管部 4.2.4，5