考试资料,基金法律法规8.docx

 HYPERLINK /option?subjectCode=20150722197821200710sub_code= 基金法律法规 8 1(单选题)基金管理公司的设立须经（）批准。  HYPERLINK javascript:; A中国证券业协会基金业委员会  HYPERLINK javascript:; B中国证监会  HYPERLINK javascript:; C证券交易所  HYPERLINK javascript:; D国家工商管理局 解析：正确答案”B“， 你的答案《无》 中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。 2(单选题)下列报告中，必须每季度定期公布的是（）。  HYPERLINK javascript:; A基金投资组合公告  HYPERLINK javascript:; B基金公开说明书  HYPERLINK javascript:; C内部监察报告  HYPERLINK javascript:; D基金半年度报告 解析：正确答案”A“， 你的答案《无》 基金季度报告是基金应当在每个季度结束之日起15个工作日之内编制完成并登载在指定报刊和网站上；基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。 3(单选题)下列哪项不属于我国基金监管的目标。（）  HYPERLINK javascript:; A保护投资者利益  HYPERLINK javascript:; B吸引国外投资者  HYPERLINK javascript:; C保证市场的公平、效率和透明  HYPERLINK javascript:; D降低系统风险 解析：正确答案”B“， 你的答案《无》 我国基金监管的目标包括：①保护投资者利益；②保证市场的公平、效率和透明；③降低系统风险；④推动基金业的规范发展。 4(单选题)根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的（）。  HYPERLINK javascript:; A0.5  HYPERLINK javascript:; B0.4  HYPERLINK javascript:; C0.3  HYPERLINK javascript:; D0.2 解析：正??答案”B“， 你的答案《无》 基金参与全国银行间同业拆借市场交易的主要规定：①在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的40%；②基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为一年，债券回购到期后不得展期。 5(单选题)（）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。  HYPERLINK javascript:; A2002年7月4日  HYPERLINK javascript:; B2002年12月4日  HYPERLINK javascript:; C2004年12月4日  HYPERLINK javascript:; D2002年8月4日 解析：正确答案”C“， 你的答案《无》 2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。 6(单选题)下列符合“守法合规”要求的做法包括（）。  HYPERLINK javascript:; A遵守法律法规  HYPERLINK javascript:; B遵守行业自律准则  HYPERLINK javascript:; C遵守所在机构的规章制度  HYPERLINK javascript:; D以上都应遵守 解析：正确答案”D“， 你的答案《无》 暂无解析 7(单选题)保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。  HYPERLINK javascript:; A最低目标价值  HYPERLINK javascript:; B安全垫  HYPERLINK javascript:; C现时净值  HYPERLINK javascript:; D价值底线 解析：正确答案”B“， 你的答案《无》 投资组合现时净值超过价值底线的数额通常称为安全垫，是风险投资(如股票投资)可承受的最高损失限额。 8