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大连华锐重工铸钢股份有限公司 住所：大连市甘井子区新水泥路8号 首次公开发行股票招股意向书摘要 （封卷稿） 保荐人（主承销商） 住所：深圳市八卦三路平安大厦 招股意向书摘要 大连华锐重工铸钢股份有限公司首次公开发行股票 招股意向书摘要 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于深圳证券交易所网 站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资 决定的依据。 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 1—2—1 招股意向书摘要 第一节 重大事项提示 1、本次发行前公司总股本16,000万股，本次拟公开发行5,400万股，发行后 公司总股本21,400万股。公司控股股东大连重工集团有限公司承诺：自发行人股 票上市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也 不由发行人收购该部分股份；其他股东大连华成投资发展有限公司和大连市国有 资产经营有限公司均承诺：自发行人股票上市交易之日起36个月内，不转让或者 委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。 2、公司董事、监事和高级管理人员承诺其持有的大连华成投资发展有限公 司的股权比照《中华人民共和国公司法》第142条关于董事、监事、高管减持股 份的规定进行锁定，郭永胜、许振新、陈历辉、周星、张伟善、王顺利、查浩、 姜君东、夏玉学、付前进、王波、刘宝惜、王晓刚等13名持有大连华成投资发展 有限公司股权的董事、监事、高级管理人员承诺：自本公司股票上市交易之日起 一年内自愿接受锁定，不转让其持有华成投资的股权。另外，在其任职期间每年 转让的股权不超过其所持华成投资股权总额的25%；离职后半年内，不