上证50申购可以现金替代业务流程v10.docVIP

可以现金替代退补款业务处理流程 PAGE  PAGE 7 申购可以现金替代退补款 业务处理流程 华夏基金管理有限公司 2004年10月 文档版本历史表 版本号作者操作日期说明V1.0高贵鑫创建2004-10-19根据基金招募说明书确定本文档 目 录  TOC \o 1-3 \h \z  HYPERLINK \l _To1 可以现金替代金额的计算及交收  PAGEREF _To\h 3  HYPERLINK \l _To1.1 可以现金替代金额的计算  PAGEREF _To\h 3  HYPERLINK \l _To1.2 可以现金替代金额的清算交收  PAGEREF _To\h 3  HYPERLINK \l _To2 可以现金替代退补款的处理  PAGEREF _To\h 4  HYPERLINK \l _To2.1 可以现金替代金额记录原则  PAGEREF _To\h 4  HYPERLINK \l _To2.2 基金买入证券的处理原则  PAGEREF _To\h 4  HYPERLINK \l _To2.3 可以现金替代退补款的计算公式  PAGEREF _To\h 5  HYPERLINK \l _To3 可以现金替代退补款的交收  PAGEREF _To\h 5  HYPERLINK \l _To3.1 可以现金替代退补款数据的传递  PAGEREF _To\h 5  HYPERLINK \l _To3.2 可以现金替代退补款划款流程  PAGEREF _To\h 5  HYPERLINK \l _To3.2.1 可以现金替代退、补款日（T日）的确定  PAGEREF _To\h 5  HYPERLINK \l _To3.2.2 可以现金替代退、补款划款流程  PAGEREF _To\h 6   可以现金替代金额的计算及交收 可以现金替代是指在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代。每日申购、赎回清单公告成分股现金替代状态。 可以现金替代金额的计算 申购、赎回清单中某只成分证券的替代标志为“允许”时，该成分证券在申购过程中允许投资者根据计算公式进行替代。具体计算公式如下： 可以现金替代金额＝替代证券数量×该证券最新价格×（1＋现金替代溢价比例） 其中，“该证券最新价格”的确定原则为： 1、该证券正常交易时，采用最新成交价； 2、该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格； 3、该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价； 4、该证券停牌且当日无成交时，采用最近收盘价。 可以现金替代金额的清算交收 投资者对于申购、赎回清单中替代标志为“允许”的证券选择以现金替代的方式进行申购时，须按时、足额缴付可以现金替代金额，具体交收流程如下： 1、T日，投资者提出申购申请； 2、T日，券商检查投资者是否持有足够的成分证券和现金，接受、拒绝申购申请； 3、T日，上海证券交易所检查投资者提出的申购申请是否符合申购、赎回清单的要求，接受、拒绝申购申请； 4、T日日终，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“登记结算机构”）根据上海证券交易所提供的T日成交数据，为投资者办理基金份额、成分证券、现金替代的清算； 5、T+1日，登记结算机构办理现金替代的交收； 6、T+1日终，登记结算机构为投资者办理T日现金差额的清算； 7、T+2日，登记结算机构办理现金差额的交收。 可以现金替代退补款的处理 可以现金替代金额记录原则 基金管理人于现金替代发生之日起，明细记录投资者替代证券和替代金额的情况。 1、对于同一投资者在同一日多次申购中所替代的同一只证券可以现金替代金额和替代证券数量合并记录； 2、对于同一投资者不同日期替代的同一只证券的可以现金替代金额和替代证券数量，按日期分别记录； 3、对于不同投资者同一日期替代的同一只证券的可以现金替代金额和替