上海国际黄金交易中心业务管理办法.PDFVIP

上海国际黄金交易中心业务管理办法 第一章 总则 第一条 为规范国际投资者的交易行为，保护国际投资者的 合法权益，根据《上海黄金交易所章程》、《上海黄金交易所现货 交易规则》、《上海黄金交易所国际会员管理实施细则》及其他相 关业务细则和《上海国际黄金交易中心有限公司章程》制定本办 法。 第二条 上海国际黄金交易中心有限公司（以下简称国际中 心）作为上海黄金交易所（以下简称交易所）的全资子公司，在 交易所授权下，对交易所国际会员（以下简称国际会员）进行集 中管理，并为国际会员和国际客户提供服务。 第三条 国际会员、国际客户在交易所参与交易，应当遵守 中华人民共和国有关法律、行政法规、规章，遵守交易所交易规 则及相关业务细则以及本业务管理办法。 第二章 会员与客户管理 第四条 国际会员是指依法在中华人民共和国境外（含港澳 台地区）或交易所认可的其他地区登记注册的，经交易所审核批 准在交易所从事贵金属交易的特别会员。 第五条 申请成为交易所国际会员，须符合交易所规定的条 件，并按交易所要求向交易所提供申请材料，由交易所审批。 1 / 9 第六条 国际客户是指通过具备代理业务资格的国际会员代 理进入交易所交易的投资者。 第七条 国际客户须在具备代理业务资格的国际会员处办理 开户登记。国际会员应按照“了解你的客户”、“了解你的业务” 和“尽职审查”的原则，严格履行反洗钱、反恐融资和反逃税的 责任和义务，对其代理的客户进行必要的适当性审核，并将其开 户材料报交易所备案。客户开户材料须符合交易所的相关规定。 第八条 国际会员在受理客户开户申请时，应向客户充分揭 示交易风险，并签署委托代理合同。 第三章 交易接入 第九条 国际会员在交易所进行自营交易或代理客户参与交 易，除经国际中心书面审批同意外，???交易系统须通过国际中心 接入交易所系统，国际中心为国际会员提供必要的系统接口。 第十条 国际会员及其客户的交易权限按交易所的有关规定 执行。 第十一条 除经国际中心书面审批同意外，国际会员下达的 交易指令应当通过国际中心审核或者验证后进入交易所。 第十二条 国际中心对国际会员下达的交易指令审核或者 验证的内容包括国际会员资金、库存、持仓是否充足以及指令内 容是否符合交易所规定等。 第十三条 国际中心按照时间优先的原则及时、准确地处理 2 / 9 国际会员的有效指令，并及时将委托回报和成交结果反馈给国际 会员。 第十四条 国际会员的最终成交结果以国际中心的清算结 果为准。国际会员必须履行其成交结果，并承担相应的责任。 第十五条 国际会员对委托回报和成交结果有异议的，应当 在下一交易日开市前及时以书面方式向国际中心提出。 第十六条 国际中心对国际会员及其客户的资金、成交、持 仓、库存等信息负有保密义务，相关法律法规或司法机关、行政 主管部门要求公开的除外。 第四章 清算 第十七条 依据交易所的授权，国际中心对国际会员及其客 户的资金进行专项管理，严格限定资金的使用范围仅用于交易所 的交易，并遵照国家有关法律法规的相关规定，办理跨境资金结 算业务。 第十八条 国际中心实行“净额、封闭、分级”的资金清算 原则。 “净额”是指国际会员就其在交易所买卖的成交差额与国际 中心进行净额清算； “封闭”是指国际客户与国际会员的资金分账户设立和存 管，国际客户资金全部存管在国际中心结算专用账户，全封闭运 行； 3 / 9 “分级”是指国际中心负责对国际会员实行清算，国际会员 负责对其代理的客户实行清算。 第十九条 国际中心对现货实盘交易实行钱货两讫制度； 对现货延期交收交易实行当日无负债清算制度和交易保证金制 度。