私募基金登记和备案操作指南选编.ppt

;Part one;私募基金管理人工商注册;名称、经营范围;基金资格认定——私募高管申请基金从业资格有哪些途径？ ;基金资格认定;2、私募基金管理人出具“登记法律意见书”;2、私募基金管理人出具“登记法律意见书”;3、基金管理人提交协会办理“登记”;;;;;;资金流向 ;私募基金推介材料内容包括但不限于： （一）私募基金的名称和基金类型； （二）私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息； （三）中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相关诚信信息）； （四） 私募基金托管情况（如无，应以显著字体特别标注）、其他服务提供商（如律师事务所、会计师事务所、保管机构等），是否聘用投资顾问等； （五）私募基金的外包情况； （六）私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况； （七）私募基金收益与风险的匹配情况； （八）私募基金的风险揭示； （九） 私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息； （十）投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利（如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等）； （十一）私募基金承担的主要费用及费率； （十二）私募基金信息披露的内容、方式及频率； （十三）明确指出该文件不得转载或给第三方传阅； （十四）私募基金采取合伙企业、有限责任公司组织形式的，应当明确说明入伙（股）协议不能替代合伙协议或公司章程。说明根据《合伙企业法》或《公司法》，合伙协议、公司章程依法应当由全体合伙人、股东协商一致，以书面形式订立。申请设立合伙企业、公司或变更合伙人、股东的，并应当向企业登记机关履行申请设立及变更登记手续； （十五）中国基金业协会规定的其他内容。;管理人及基金季度年度等定期报告;组织形式;公司型基金;合伙型基金;合伙型基金;契约型基金;三种组织形式的比较与选择;基金备案所需文件;;基金主要投向为新三板，是按照证券类基金备案，还是股权类？;常见问题;常见问题