浙江今飞凯达轮毂股份有限公司首次公开发行股票投资风险特.PDFVIP

浙江今飞凯达轮毂股份有限公司 首次公开发行股票投资风险特别公告 保荐机构（主承销商）：财通证券股份有限公司 浙江今飞凯达轮毂股份有限公司（以下简称“发行人”、“今飞凯达”或“公 司”）首次公开发行不超过 5,550 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次 发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监 许可[2017]369 号文核准。 经发行人和本次发行的保荐机构（主承销商）财通证券股份有限公司（以下 简称“财通证券”或“保荐机构”）协商确定，本次发行新股 5,550 万股。本次 发行将于 2017 年 4 月 6 日（T 日）分别通过深圳证券交易所（以下简称“深交 所”）交易系统和网下发行电子平台实施。发行人和保荐机构（主承销商）特别 提请投资者关注以下内容： 1、本次发行在发行流程、网上网下申购及缴款等环节发生重大变化，敬请 投资者重点关注，主要变化如下： （1）发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人 基本面、所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销 风险等因素，协商确定本次发行价格为5.48元/股。 投资者请按5.48元/股在2017年4月6日（T日）进行网上和网下申购，申购时 无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2017年4月6日（ T日）， 其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:15-11:30，13:00-15:00。 （2）初步询价结束后，发行人和保荐机构（主承销商）对所有参与初步询 价的配售对象的报价按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对象的申购 数量由小到大、同一申购价格同一申购数量上按申购时间（申购时间以深交所网 下发行电子平台记录为准）由后到先的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的 报价，剔除的申购量不低于申购总量的10%。然后根据剩余报价及拟申购数量协 商确定发行价格。当最高申购价格与确定的发行价格相同时，对该价格的申购可 不再剔除，剔除比例可低于10%。剔除部分不得参与网下申购。 （3）网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行 新股申购。 （4）网下投资者应根据《浙江今飞凯达轮毂股份有限公司首次公开发行股 票网下发行初步配售结果公告》（以下简称“《网下发行初步配售结果公告》”）， 于2017年4月10日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时 足额缴纳新股认购资金，并确保认购资金16:00前到账。 网上投资者申购新股中签后，应根据《浙江今飞凯达轮毂股份有限公司首次 公开发行股票网上摇号中签结果公告》（以下简称“《网上摇号中签结果公告》”） 履行资金交收义务，确保其资金账户在2017年4月10日（T+2日）日终有足额的 新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。 （5）当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行 数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原 因和后续安排进行信息披露。 （6）有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下获配投资者 未及时足额缴纳申购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销 商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次 中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。 2、中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表 明其对发行人股票的投资价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的 合理性，理性做出投资决策。 3、拟参与本次发行申购的投资者，须认真阅读 2017 年 3 月 27 日（ T-6 日） 刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上的《浙 江今飞凯达轮毂股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要》及登载于巨潮 资讯网（）的招股意向书全文，特别是其中的“重大事项提 示”及“风险因素”章节，