深圳莱宝高科技股份有限公司监事会2016年度工作报告.PDFVIP

深圳莱宝高科技股份有限公司监事会 2016 年度工作报告 深圳莱宝高科技股份有限公司 监事会 2016 年度工作报告 根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司监事会应对年度工作开展情况进 行总结，并对相关事项发表意见。该工作报告已经公司第六届监事会第四次会议审议通 过，将在公司 2016 年年度报告同时予以披露并提交公司 2016 年度股东大会审议。为此， 现将 2016 年度监事会工作报告如下： 一、监事会工作情况 报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》和有 关法律法规的要求，遵守诚信原则，切实维护公司利益和全体股东权益，认真履行监督 职责，通过列席和出席董事会及股东大会，了解和掌握公司的经营决策、投资方案、财 务状况和生产经营情况，对公司董事、总经理和其他高级管理人员的履行职责情况进行 了监督，维护了公司利益和全体股东的合法权益。 1、报告期内，监事会成员列席公司召开的历次董事会会议。 2、报告期内，股东大会有监事出席。 3、报告期内，监事会共召开7次会议，会议情况如下： （1）2016年1月28日召开五届十四次监事会，审议通过《关于公司对停产闲置的生 产线设备和相关存货拟计提资产减值准备的议案》。 （2）2016年2月26日召开五届十五次监事会，审议通过《关于公司拟计提资产减值 准备的议案》。 （3）2016年4月14日召开五届十六次监事会，审议通过《关于2015年度监事会工作 报告的议案》、《关于公司2015年度财务报告的议案》、《关于公司2015年度财务决算 的议案》、《关于公司2015年年度报告及其摘要的议案》、《关于公司2015年度内部控 制评价报告的议案》、《关于公司2015年度利润分配的预案》和《关于公司监事会换届 改选的议案》。 （4）2016 年 4 月 26 日召开五届十七次监事会，审议通过《关于公司 2016 年第一 季度报告的议案》。 （5）2016 年 5 月 10 日召开六届一次监事会，审议通过《关于选举公司监事会主席 的议案》。 （6）2016 年 8 月 23 日召开六届二次监事会，审议通过《关于公司 2016 年半年度 1 深圳莱宝高科技股份有限公司监事会 2016 年度工作报告 财务报告的议案》和《公司 2016 年半年度报告》及其摘要。 （7）2016 年 10 月 26 日召开六届三次监事会，审议通过《关于公司 2016 年第三季 度报告的议案》。 二、监事会对2016年度有关事项发表的意见 1、公司依法运作情况 报告期内，公司所有重大决策科学、合理，决策程序合法、合规；能够依照有关法 律法规、《公司章程》规定及股东大会、董事会的决议及授权规范运作，法人治理结构 和内控制度较为合理、健全；公司董事、高级管理人员执行职务时能够勤勉尽责，没有 发现违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益及股东合法权益的行为。 2、检查公司财务情况 报告期内，监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核，认为公司财务管 理、内控制度较为健全，公司财务状况、经营成果良好。2016年度财务报告真实、客观 地反映了公司财务状况和经营成果。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无 保留意见的《审计报告》，其审计意见是客观、公允的。 3、报告期内，没有收购、企业合并的情形发生。 4、监事会认真审核了公司编制并经董事会审核通过的《关于2016年度内部控制评 价报告》。经审核，认为《公司2016年度内部控制评价报告》符合《企业内部控制基本 规范》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，自我评价报告真实、客观地 反映了公司内部控制制度建立、健全和实施状况，内部控制是有效的。对该评价报告没 有异议。 5、监事会认真审核了公司经董事会审核通过的《