焦点科技股份有限公司监事会2016年度工作报告.PDFVIP

焦点科技股份有限公司 监事会 2016 年度工作报告 报告期内，公司监事会全体成员严格按照《公司法》等有关法律法规和《公司章 程》、《监事会议事规则》等有关规定，恪尽职守、勤勉尽责的履行各项职责，通过列 席公司董事会会议、股东大会会议，参加各类专题会议以及查阅公司财务报表等方式， 对公司的经营情况、财务状况、募集资金的使用、关联交易、内控管理以及董事、高 管的履职情况进行有效监督，较好地维护了公司和股东的合法权益。 一、监事会工作情况 （一）监事会会议情况 2016 年度，公司监事会共召开了 4 次会议，具体情况如下： 1、2016 年 4 月 18 日，召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了以下议案： 《2015 年度监事会工作报告》、《公司 2015 年财务决算报告》、《关于公司 2015 年度利润分配预案的议案》、《公司 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、 《公司 2015 年度内部控制自我评价报告》、《2015 年度报告全文及摘要》、《关于 续聘 2016 年度审计机构的议案》和《关于使用部分超募资金购买理财产品的议案》。 2、2016 年 8 月 22 日，召开第三届监事会第十六次会议，审议通过了《公司 2016 年半年度报告全文及摘要》。 3、2016 年 10 月 24 日，召开第三届监事会第十七次会议，审议通过了《公司 2016 年第三季度报告正文及全文》。 4、2016 年 12 月 30 日，召开第三届监事会第十八次会议，审议通过了以下议案： 《关于同意提名公司第四届监事会非职工代表监事的议案》和《关于授权使用自有闲 置资金进行投资理财的议案》。 （二）2016 年度，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营层的积极配合 下，监事会列席了历次董事会和股东大会会议，参与了公司重大决策的讨论，依法监 督董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。 （三）2016 年度，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务及资金 运用等情况，检查公司董事会和经营层的职务行为，保证了公司经营管理行为的规范。 二、监事会对 2016 年度有关事项的意见 1、对公司依法运作情况的意见 监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定，认真履行监督职责，积 极参加股东大会和董事会，对公司股东大会、董事会的召集、召开、表决程序、决议 事项，董事会对股东大会决议的执行情况，以及公司董事、高级管理人员执行职务情 况等进行了监督。监事会认为：报告期内，公司董事会能够按照《公司法》、《证券 法》和《公司章程》的相关规定，规范运作，严格执行公司股东大会的各项决议和授 权事项，决策程序科学合理，内部控制制度完善；公司董事和高级管理人员在执行公 司职务时忠实履行诚信义务，未发现公司董事和高级管理人员执行职务时有违反国家 法律、法规、规章和《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。 2、对检查公司财务状况的意见 监事会对报告期内的财务监管体系和财务状况进行了检查，认为公司财务状况良 好，财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行《会计法》和《企 业会计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题。众华会计师事务所（特殊普通合 伙）出具了标准无保留意见的 2016 年度审计报告，该审计报告真实、客观地反映了 公司的财务状况和经营成果。 3、对公司募集资金使用和管理情况的意见 公司监事会对 2016 年度公司募集资金的使用和管理进行了监督和检查。经审核， 监事会认为：2016 年，公司严格按照《中小企业板上市公司规范运作指引》、《募集 资金管理办法》的要求对募集资金进行使用和管理，不存在超越权限使用募集资金的 情况，募集资金的使用均合法、合规。2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 真实、客观的反映了公司 2016 年度募集资金存放与实际使用情况。 4、对公司关联交易事项的意见 监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查，认为：报告期内，公司不存在违 规关联交易的情况，也不存在大股东违规占用公司资金的情况。 5