管理体系的评审.ppt

第五章 HSE管理体系审核和管理评审;一、有关审核的术语;第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。 第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求的认证或注册。 当不同的管理体系在一起审核时，这种情况称为“结合审核”。 当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”;2．审核的特点;（二）审核准则（依据） 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 1．国家法律、法规、工业标准； 2．组织的HSE承诺、方针、合同规定，组织的HSE体系文件、企业标准； 3．Q/SY1002.1-2007;GB/T 24001;GB/T 28001,GB/T 19001-2000等标准。 在审核之前，应对审核准则加以明确。 ;（三）审核证据;（四）审核发现;（六）审核组:实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。 （七）技术专家 向审核组提供特定知识或技术的人员。 ;第二节 内部HSE体系审核的策划与准备;例行审核是按照年度审核计划进行的正常审核。追加审核是特殊情况下时临时追加的审核，组织在发生如下情况时应进行追加审核： 发生了严重的健康、安全环境问题或相关方有严重的报怨； 组织的领导层、隶属关系、内部机构、承诺、方针、目标、重大危害与影响因素、生产工艺有较大的改变； 即将进行第二方、第三方审核； 获证后，证书到期又期望保持认证资格。 ;例行审核目的就是发现HSE管理体系存在的缺陷和问题,提出改进意见,改进管理体系。而追加审核的目的就各不相同。应对每一次审核的目的进行策划，以使审核完成既定的目的。 （二）确定审核的方式 审核方式是指审核的实施方式。 ;有集中式审核和滚动式审核两种。集中式审核在一次审核中覆盖全部部门和所有要素，而滚动式审核是指在一个审核周期内，按照审核计划对全部门、全要素滚动审核一遍。外部审核一般采用集中式，内审既可以采用集中式也可以采取滚动式审核。;（三）确定审核的频次和时间 审核频次是指一年内审核的次数，一般一年1～2次，特殊情况下可追加一次审核。时间应选择在适当的时候,避免与组织业务、有关活动上的冲突。 （四）确定审核范围 （五）确定审核准则 （六）确定审核的主管部门、程序和职责 （七）确定审核活动的资源需求 ;二、内部HSE体系审核的准备 （一）组成审核组 1.审核组长 组织应委派合适的人选担任审核组长，并责令审核组长组建审核组。 审核组长的职责有： 1) 负责组建审核组; 2) 负责文件审核; 3) 合理分配审核员的工作任务; 4) 制定审核计划; ;5) 指导编制审核检查表; 6) 及时与审核组织部门进行沟通; 7) 编制和提交审核报告; 8) 组织跟踪验证活动。 2. 审核组成员 （二）编制审核工作文件 1. 编制审核计划 ;2005年***公司HSE管理体系第一次内部审核计划 一、目的：检查本公司HSE管理体系是否符合Q/SY1002.1-2007标准，HSE体系是否效的按计划运行。 二、性质：例行内部体系审核。 三、范围：HSE管理体系覆盖的所有部门和要素，重点是Q/SY1002.1-2007标准各要素涉及的部门和单位。 四、审核依据：Q/SY1002.1-2007标准《健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范》，本公司HSE管理体系文件、石油天然气行业标准。 五、审核组：组长：张鑫 组员：王森，李淼，赵焱。 六、审核时间：2005年7月15日-17日 ;四、审核依据：Q/SY1002.1-2007标准《健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范》，本公司HSE管理体系文件、石油天然气行业标准。 五、审核组：组长：张鑫 组员：王森，李淼，赵焱。 六、审核时间：2005年7月15日-17日 2. 编制体系审核检查表 体系审核采用抽样的方法，要选择那些样本，必须事先做好计划，以使样本具有代表性;（三)通知受审核单位 HSE管理体系审核计划完成后，应报组织HSE管理体系审核主管部门（如质量安全环保部），以文件形式下发组织个部门、单位，准备实施审核。 （四)文件审核 外部审核一般分为两个阶段，即文件审核和现场审核。;文件审核的目的主要是了解组织的HSE管理体系是否覆盖HSE管理体系标准所有要素，检查组织HSE管理体系文件是否完整，是否具备系统性、逻辑性和连贯性，现行文件是否有效，文件是否合理，符合法律法规、标准要求，为现场审核作准备。 ;第三节 内部HSE体系审核的实施;一.首次会议 由审核组长主持，审核组成员、受审核方管理者代表、各部门及单位负责人参加，与会人员应在首次会议签到表上签字，签到表是审核的正式记录