紫金矿业集团股份有限公司独立董事2016年度述职报告.PDFVIP

紫金矿业集团股份有限公司独立董事 2016年度述职报告 作为紫金矿业独立董事，我们发挥专业特长，严格依照《公司法》、 《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》等法律规定和相关政策，认真履行《公司章程》和公 司独立董事工作职责，诚信勤勉开展工作。通过安排一定时间到集团 公司基层权属企业考察调研，进一步熟悉企业情况，关注企业发展动 态，尤其是环保安全和信息披露工作等。按时出席公司召开的董事会、 股东大会、年度工作会议和公司内部业务培训等，并对公司发生的关 联交易、募集资金使用、对外投资等重大事项，客观、公正地发表独 立意见，切实维护公司全体股东，尤其是中小股东的利益。现将 2016 年度我们履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、出席公司董事会、股东大会情况。 2016 年度，公司共召开了 24 次董事会和 4 次股东大会，我们出 席会议的具体情况如下： 董事会 股东会 会议情况 应参加 实际出席次数 应参加 姓名 缺席 实际出席次数 缺席 次数 现场 通讯 委托次数 次数 卢世华 24 12 12 0 0 4 4 0 朱光 17 6 10 1 0 3 3 0 薛海华 24 9 15 0 0 4 4 0 蔡美峰 1 1 0 0 0 1 1 0 丁仕达 23 10 12 1 1 4 4 0 邱冠周 7 2 5 0 1 2 2 0 1 / 6 注：公司董事会于 2016 年 12 月 30 日换届，卢世华先生、朱光先生、薛海华先生、蔡美峰先生 担任第六届董事会独立董事；丁仕达先生因换届离任；邱冠周先生因个人原因于任期内离任。 2016 年度公司召开的董事会和股东大会，大部分独立董事亲自出 席。在召开董事会前，独立董事会主动了解做出决策所需要的资料， 并主动与相关人员沟通，在会上认真听取并审议每一个议题，积极参 与讨论并提出自己的看法，以严谨的态度行使表决权，充分发挥独立 董事的作用，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用，维护公司 整体利益及中小股东利益。 二、参与董事会下设专业委员会工作情况 1.董事会审计与内控委员会 根据《公司法》、《证券法》、中国证监会及公司股票上市地证券交 易所的有关要求，在担任董事会审计与内控委员会委员期间，我们严 格按照公司《董事会审计与内控委员会实施细则》积极开展工作，勤 勉尽职，协助公司董事会认真履行其职责。结合公司《独立董事年报 工作制度》、《董事会审核委工作规程》等，对公司报告期内的定期报 告进行了认真的审核，较好完成了审计与内控委员会的年度各项工作。 主要表现在对公司编报的两次季报、半年报、年报进行认真审议，以 及按照年报审计安排，积极与年审会计师沟通。 审计与内控委员会听取公司管理层对年度生产经营情况和重大事 项的情况汇报后，认真审阅了公司编制的年度财务会计报表及说明， 认为财务会计报表的内容和格式符合中国证监会和上交所相关规定， 同意将公司编制的财务会计报表及相关资料提交董事会审议。 在正常年报审计过程中，审计与内控委员会与年审会计师进行了 三次沟通。第一次沟通会是在年审会计师进场审计前，与年审会计师 进行沟通，确定年审工作计划，包括时间进度、工作安排、会计政策、 审计关注的重点等；审计与内控委员会对年审工作提出年审会计师要 2 / 6