南方基金机构投资者风险调查问卷.doc

尊敬的客户： 根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》等法规的要求，我司作为基金销售机构，应当基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，并且定期或不定期地提示基金投资人进行风险承受能力调查的更新。为此，我司制作了《机构投资者风险承受力调查问卷》对您的风险承受能力进行评测，请您根据实际情况如实填写。（所有题目均为单选） 贵机构进行证券投资主要基于哪些方面的考虑？ 公司现金充裕，寻找其它投资渠道【1分】 短期具有闲置资金，适当进行证券投资【2分】 获取更高投资收益【3分】 目前证券市场投资机会大【4分】 贵机构投资证券或基金的年限（ ） 未运作【1分】 1年 【2分】 1年以上（含1年），5年以下【3分】 5年以上（含5年）【4分】 贵机构本笔投资追求的投资目标是什么？ 保本【1分】 安全地增值【2??】 显著的增值【3分】 非常大的增值【4分】 贵机构预期本笔资金可进行投资的年限是多久? 1年以下【1分】 1～2年（含1年）【2分】 2～3年（含2年）【3分】 3年以上（含3年）【4分】 目前可使用的投资资金为多少（ ）。 一千万人民币以下【1分】 一千万至五千万人民币【2分】 五千万至一亿人民币【3分】 一亿人民币以上【4分】 半年内可承受的最大损失和最高收益（ ）。 最高收益10%，最大损失5% 【1分】 最高收益20%，最大损失10%【2分】 最高收益40%，最大损失30%【3分】 最高收益60%，最大损失50%【4分】 三年内可承受的最大损失和最高收益（ ）。 最高收益10%，最大损失5% 【1分】 最高收益20%，最大损失10%【2分】 最高收益40%，最大损失30%【3分】 最高收益60%，最大损失50%【4分】分数/投资风格取向定义小于或等于8 /安全型表示您不乐意投资于任何令资本承受风险的产品。您的回报很可能只会相当于当时的利率，未必能够赶上通胀。9-14 /保守型表示您乐意接受以一个低程度的投资风险去换取于中期（约3年）胜过一般存款的回报潜力，以及于通胀下能保障您的资本的潜力。资产市值可能波动并跌至低于您原本的投资额。15-19 /稳健型表示您乐意接受以一个较高程度的投资风险去换取于中长期（约5年）胜过存款的回报潜力，以及于通胀能保障您的资本的潜力;资产市值可能波动并跌至低于您原本的投资额;一个比‘保守型’投资者所能接受的更大的资产市值波动。20-24 /积极型表示您乐意接受于短、中、及长期均属高程度的投资风险及资产市值波幅，去换取高于通胀的回报潜力;资产市值可能波动并跌至远低于您原本的投资额;一个比‘稳健型’投资者所能接受的更大的资产市值波动。25-28 /进取型表示您乐意接受于短、中及长期均属非常高程度的投资风险及资产市值波幅，去换取非常高的回报潜力;资产市值可能波动并跌至远低于您原本的投资额;一个比‘积极型’投资者所能接受的更大的资产市值波幅。问卷声明:本机构已知悉本问卷的设计方法和评价说明，以及南方基金旗下各基金的风险等级；本机构愿意接受此问卷的调查方法，并已如实回答；本机构承诺在风险承受能力发生变化时，及时重新填写并提交此问卷；如本机构所选择的基金产品风险等级超过我司的风险承受等级时，本机构确认此投资行为为本机构意愿行为，自行承担此投资的风险。 基金账号： 机构名称： 预留印鉴： 经办人签字： 日期： 年 月 日