1-2股份转让系统业务规则.pdfVIP

附件 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） （2013 年 2 月 8 日发布，2013 年 12 月 30 日修改） 第一章 总 则 1.1 为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份 转让系统”）运行，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问 题的决定》以及《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《管 理办法》）、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行 办法》等法律、行政法规、部门规章，制定本业务规则。 1.2 在全国股份转让系统挂牌的股票、可转换公司债券及其 他证券品种，适用本业务规则。本业务规则未作规定的，适用全 国中小企业股份转让系统有限责任公司??以下简称“全国股份转 让系统公司”）的其他有关规定。 1.3 全国股份转让系统的证券公开转让及相关活动，实行公 开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等 违法违规行为。 市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。 1.4 申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人 员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、 1 其他证券服务机构及其相关人员，投资者应当遵守法律、行政法 规、部门规章、本业务规则及全国股份转让系统公司其他业务规 定。 1.5 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办 券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当 忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、 及时、公平。 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商 依法披露的信息，应当第一时间在全国股份转让系统指定信息披 露平台（ 或 www.neeq.cc）公布。 1.6 全国股份转让系统实行主办券商制度。主办券商应当对 所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。 1.7 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务 机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务，应严格履 行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文 件的真实性、准确性、完整性负责。 1.8 全国股份转让系统实行投资者适当性管理制度。投资者 应当具备一定的证券投资经验和相应的风险识别和承担能力，知 悉相关业务规则，自行承担投资风险。 1.9 挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照 规定交纳相关税费。 1.10 挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股 2 东人数可以超过二百人。 股东人数未超过二百人的股份有限公司，直接向全国股份转 让系统公司申请挂牌。 股东人数超过二百人的股份有限公司，公开转让申请经中国 证监会核准后，可以按照本业务规则的规定向全国股份转让系统 公司申请挂牌。 1.11 全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公 司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。 第二章 股票挂牌 2.1 股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受 股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条 件： （一）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资 产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任 公司成立之日起计算； （二）业务明确，具有持续经营能力； （三）公司治理机制健全，合法规范经营； （四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； （五）主办券商推荐并持续督导； （六）全国股份转让系统公司要求的其他条件。 2.2 申请挂牌公司应当与主办券商签订推荐挂牌并持续督 导协议，按照全国股份转让系统公司的有关规定编制申请文件， 3 并向全国股份转让系统公司申报。 2.3 全国股份转让系统公司对挂牌申请文件审查后，出具是 否同意挂牌的审查意见。 2.4 申请挂牌公司取得全国股份转让系统公司同意