富士康社会责任内审员讲训教材.pptVIP

富士康集团;培训内容;一、审核定义 审核(稽核) 为获得审核证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核的目的 客观评估体系执行的情形: 明文规定的管理体系是否符合标准的要求 所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行 ;二、审核分类;三、审核步骤;内部审核大致可分下列几个步骤进行： 1、确定任务 2、审核准备 3、现场审核 4、编写审核报告 5、纠正措施的跟踪 6、全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况的汇总分析 ;四、审核策划;确定审核范围和标准 范围: ? . 标准: ICTI商业行为守则 程序文件 作业指导书 相关法律法规 以往的审核及其协商的改正措施 惯例; 选择审核员 n?曾受完整的审核训练 n?审核经验 n?对被审核的部分的运作及相 关应用技术有基本认识 n? 独立性 n? 审核员个人特质 ?检查表??? ??检查表是一连串的问题,作为审核的途径,以确保覆盖所有应该审核的范围;提问:检查表应包涵哪些内容? 使用检查表的好处 n??????? 确保准备工作的完整性 n??????? 作为审核员之引导及备忘錄 n??????? 审核的客观证据 n??????? 减少笔记时间 n??????? 帮助准备审核结束会议 n??????? 帮助撰写审核报告;审核时间表/行程表 n??????? 年计划 n??????? 覆盖全部班次及 (抽查提问) n??????? 以部门 / 功能 作审核单位 n??????? 时间分配需考虑 - 审核的项目 - 审核单位的操作员数目 - 审核单位的工作内容 - 位置及面积;审核前小组会议 ??? 审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小组会议 n????确认准备工作均已完成,各审核员亦明了其将扮演之角色 n?????讨论可能出现的问题及需注意事项 n?????交流经验及审核技巧 审核通知 / 开始会议 n?????发出审核时间表 n????说明审核目的，内容，方法和时间安排 与被审核部门/项目的负责人确认审核时间和人员安排 ;五、审核实施及技巧;沟通技巧 n??????? 提问的技巧 n??????? 信息的理解(聆听技巧) 问题的种类 n??????? 封闭式的问题 n??????? 开放式的问题 n??????? 跟进式的问题 n??????? 引导式的问题 ;封闭式的问题n??????? 简单答案 ? 是/否，有/没有 开放式的问题 5W1H（who,when,where,what,way,how） n??????? 鼓励被审核者自由发言 n???????可获取最大量的资讯 ;跟进式的问题 由获得的资讯再提出跟进问题 对问题进一步探讨 ?引导式的问题 可减轻被审核者压力 避免使用;聆听技巧;观察/收集证据 通过会见人员,检查文件/记录，及观察有关活动来收集符合要求的证据 留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索 验证通过感官观察或测量记录 而获得的资料;检查方法;评审观察点 n??????? 记录下所有的观察点 n??????? 评审观察点以确定不符合事项 n??????? 对所有不符合事项须有证据作为依据 准备不符合事项报告 n??????? 分析观察所得的不符合事项，以准备不符合事项报告 - 不符合事项的类别 - 不符合事项的模式;六、不符合项分类及编制;（2）轻微不合格项 轻微不合格项判断标准： a) 偶然的，不符合文件要求的不合格项。 b) 违反第11条一般环境健康安全部分不产生重大影响条款。 c) 造成失效的孤立的不合项。;（3）观察项 对不合格项进行分级，在有些情况下会成为一件困难的事情，因为其界线很难准确划定。这种区分往往取决于审核组长和审核员的经验和技巧。有时候会出现一种类似不合项的报告称为“观察项”。出现“观察项”的情况主要有： a) 证据不足，但存在问题，需提醒的事项； b) 已发现问题，但尚不能构成不合格，如发展下去就有可能构成为不合格的事项； c) 其他需要提醒注意的事项。 观察项报告不属于不合格报告，也不列入最后的审核报告中去。“观察项”的设