技术创新 路径依赖与路径创造的论文.docVIP

　　技术创新 路径依赖与路径创造的论文 [摘要]产业升级所必需的技术创新具有明显的路径依赖特征，其所产生的“锁定”效应会阻碍技术变迁。技术变迁的路径依赖有状态依存型路径依赖和行为依存型路径依赖两种，通过复杂适应系统理论可以提出产业升级中的技术变迁实现路径创造的对策建议。 　　[关键词]路径依赖；产业升级；路径创造；涌现 　　　 　　一、引 言 　　 　　改革开放30年以来，中国经济增长保持了年平均9.9％的增速，被称为“增长的奇迹”。在此过程中，我国以劳动密集型产业为主导的传统产业居功至伟。它们拥有占全国企业总数90%以上的数量，解决了80%以上工业人口的就业，创造了独立核算工业企业80%以上的产值，是我国国民经济的主体。但是随着资源和环境的制约日益紧张以及劳动力优势的逐渐减弱，实现产业升级，提高产业的附加值和竞争力已经成了我国经济发展迫不及待的任务。发达工业国家的成功经验告诉我们，产业升级必须通过依赖于技术创新即技术变迁① 。然而，技术变迁在一定程度有其顺沿的“技术轨道”，具有路径依赖性质和技术“锁定”效应，会使无效的技术变迁路径长期存在下去，无法摆脱，从而阻碍产业升级的实现②。 　　“路径依赖”概念是1975年由美国斯坦福大学教授paula.david首次引入经济学的研究。随后，美国圣达菲研究所的p;d 投入占产品总成本的比重过低使中国出口的劳动密集型产品只具有比较优势而无竞争优势。我国的技术进步主要还是引进外来先进技术，自己学习、模仿和消化。由于起始发展水平较低，学习模仿所产生了巨大的后发利益，推动了中国经济高速增长30年（即所谓的“后发优势”），但也逐渐把技术创新的主动权交给了西方发达国家，从而对发达国家的技术创新产生了依赖，只能追随其后，获得发达国家“技术前沿后面的技术”[5]。当“引进-消化-模仿”的潜力耗尽，当国际劳动分工的网络变得日益复杂，这种跟随模仿策略的长期代价将大大超过被动技术进步带来的短期利益，后发优势就逐渐转变为“后发劣势”③。技术创新的路径依赖为自身的技术突破划定了上限。 　　2. 技术创新的收益递增规律 　　arthor （1994）[2]描述了路径依赖造成技术创新低效率的收益递增规律的四种形式：①规模经济。一般来说，技术创新的初始投入成本或固定成本很高，但随着产量的增加单位成本将会下降。这样，现存技术的早期投资者就会产生较高的沉没成本，使之再很难采用其他可替代的技术。②学习效应。专业技术和知识在应用的过程中通过生产的扩散和市场实践的积累，使得产品产量增加和单位成本下降。arro）[8]，具备系统的整体性、非线性、层次性及涌现性等特性。涌现是在一个复杂适应性系统中，在微观主体进化的基础上，宏观系统在性能和结构上的突变，这种突变为复杂系统的路径创造提供了动力[9]。创新主体之间、主体与环境之间的适应性作用给系统]化提供了强大动力，可以促使新的创新路径的“涌现”，实现路径创造[10]。 　　产业升级的技术创新体系也具有涌现性功能，可以使产业内部产生技术创新。因为产业本身也是一个复杂系统，内部企业对技术的需求会随着产业升级的推进不断增加，促使技术创新速度的加快。而产业中企业网络之间的学习效应、合作竞争以及技术外溢性有利于创新意识的激发。创新意识在产业内部的循环流动经过不断累积后，就会产生创新了。这种涌现性又会促使企业将技术应用于实践，从而提高了自主创新水平和核心竞争能力。因此，产业内部的涌现性的强弱与企业自主创新能力，以及核心竞争能力成正相关（如图1）。 　　 当核心竞争力和自主创新能力均很强的时候，技术创新的涌现性是最强的。这种，其核心竞争力的获得多与技术能力有关，它们相互促进，相得益彰，涌现最容易产生。而当核心竞争力较强，自主创新能力弱时，核心竞争力往往来源于非技术因素如品牌、成本等，强势的非技术因素会对技术创新的涌现产生抑制效应，涌现功能最弱。其次涌现性较强的是在强自主创新能力的带动下对弱的核心竞争力的培养。因此，涌现的产生依赖于强的自主创新能力。 　　四、产业升级路径创造的对策 　　技术变迁的路径依赖及其“锁定”效应是阻碍技术进步的障碍。一般认为解除“锁定”必须借助外力⑥，但是外生技术的作用在此并不是决定性的。为了打破路径依赖，实现产业升级的持续技术进步，必须技术体系自身实现突破，才能摆脱路径依赖。因此实现产业升级路径创造的根本途径在于培育产业升级的微观主体企业的自主创新能力，使企业的自主创新成为企业追求利润最大化的合理选择，发挥技术创新体系的涌现性功能，并逐步形成自我强化的涌现机制，最终从根本上改变产业升级技术进步持续动力不足的路径依赖问题。而政府的作用就在于为创新体系的“涌现”机制提供有效的环境基础和保障。 　　第一，强化国内企业的自主创新意识，完善自主创新的平