20150419-资管业务100问-2015年2月版.doc

资管业务100问 1.证券公司资产管理业务的业务范围是什么？ 答：证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务： (1) 为单一客户办理定向资产管理业务，与客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务； (2)为多个客户办理集合资产管理业务, 通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务； (3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务，与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。 2.证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格？ 答：证券公司从事客户资产管理业务，应按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 3.证券公司从事资管业务主要遵守的法律依据有哪些？ 答：证券公司从事资产管理业务，除应遵守《HYPERLINK /index.do?method=newDetailid=4028a0954374a8b9014394db7c9501aatycxDispatchUrl= \t _blank证券法》、《HYPERLINK /index.do?method=newDetailid=4028a0954374a8b9014394e1a78001actycxDispatchUrl= \t _blank证券公司监督管理条例》及《HYPERLINK /index.do?method=newDetailid=4028a0954374a8b9014394e3913001adtycxDispatchUrl= \t _blank证券公司风险处置条例》等基本规定外，其从事资管业务的基本法律框架如下： （1）基金业务规则，主要包括《HYPERLINK /index.do?method=newDetailid=4028a0954374a8e9ce01betycxDispatchUrl= \t _blank证券投资基金法》、《HYPERLINK /index.do?method=newDetailid=4028a0954374a8b90143951256b301c0tycxDispatchUrl= \t _blank资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行办法》及《私募投资基金监督管理暂行办法》等。 （2）客户资产管理业务规则，主要包括证监会发布的《HYPERLINK /index.do?method=newDetailid=4028a0953fcaa9b9013feetycxDispatchUrl= \t _blank证券公司客户资产管理业务管理办法》、《HYPERLINK /index.do?method=newDetailid=4028a0953fcaa9b9013feb75e26601fdtycxDispatchUrl= \t _blank证券公司集合资产管理业务实施细则》、《HYPERLINK /index.do?method=newDetailid=4028a0954374a8b9014394f9fcd001b5tycxDispatchUrl= \t _blank证券公司定向资产管理业务实施细则》等。 （3）资产证券化业务规则，主要包括：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》、《资产支持专项计划备案管理办法》、《资产证券化业务基础资产负面清单指引》、《资产证券化业务风险控制指引》、《上海交易所资产证券化业务指引》、《深圳证券交易所资产证券化业务指引》。 （4）自律组织行业规范，主要包括《证券公司客户资产管理业务规范》、《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》及《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》等。 4.证券公司资产管理业务的备案管理工作是否仍由证券业协会管理？ 答：根据中国证监会2014年6月10日发布的《关于做好有关私募产品备案管理及风险监测工作的通知》及中国证券业协会发布的《关于做好有关私募产品备案管理及风险监测衔接工作的通知》的最新要求，自2014年7月1日起,中国证券业协会(以下简称证券业协会)和中证资本市场发展监测中心原承担的证券公司及其子公司资产管理业务、直接投资业务、基金管理公司及其子公司特定客户资产