质量环境体系内审检查表 最高管理者及管代汇.docVIP

质量、环境一体化管理体系内审检查表 审核时间：2012.4.18 审核部门：高层及管代　　　 审核员：　　 第 PAGE 4页共 NUMPAGES 4页 查检要素审核内容审核方法查检结果审核发现 注：符合要求的在查检结果栏内打“ ? ”。 不符合要求的在查检结果栏内打“ × ”。待证实或不适用的在查检结果栏内打“ △ ”。 ISO9001 4.1总要求 ISO14001 4.1总要求组织是否识别质量管理体系所需的过程，并确定这些过程的顺序和相互关系？ 组织是否按标准建立、实施、保持和改进了质量管理体系?让最高管理者描述一下管理体系包含的过程，谈谈公司管理体系是如何建立、实施、保持和改进的。ISO9001 4.2文件要求 4.2.1总则 ISO14001 4.2.1总则组织按标准建立了哪些文件?是否满足体系的要求? 手册是否由最高管理者批准发布？其审核、修改和控制是否按规定进行？ 体系各层次的文件关系如何？接口如何处理？与最高管理者交谈，并查看有关文件。ISO9001 4.2.2质量手册质量手册说明的剪裁细节是否合理？ 质量职安和环境手册内容的覆盖面是否完整？审查手册和明示的程序文件，在质量手册中包含的对标准要求剪裁的说明、引用或含有程序、过程顺序和相互关系的表述、支持性文件清单。ISO9001 5.1管理承诺最高管理层对建立和改进质量管理体系做了哪些工作？ 最高管理层如何认识满足顾客要求和法律法规要求的重要性？以何种方式传达到组织的员工？效果如何？ 最高管理者用何种措施让职工理解质量方针和质量目标？通过交谈,了解公司经理是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。在体系中是如何体现的？如对顾客要求的识别、工程质量要求的评审、顾客满意的测量和监控、数据分析以及持续改进等方面的要求。ISO9001 5.2以顾客为关注焦点 ISO14001 4.3.2法律法规与其他要求组织如何确定顾客的需求和期望？是否以增强顾客满意为目标？ 为实现顾客满意，组织采取了哪些有效措施？ 组织如何将顾客要求和法律法规要求转化为产品要求？ 以顾客为关注焦点的经营理念是否在组织中得到树立？通过与公司经理座谈，了解其对以顾客为中心的质量管理原则的理解，并在审核与顾客有关的过程、顾客满意的测量和监控过程以及持续改进方面寻找证据予以证实。ISO9001 5.3质量方针 ISO14001 4.2环境方针方针是否与组织的宗旨相适应？是否包括对满足要求和持续改进的承诺？ 是否为组织提供制定和评审质量目标的框架？是否传达到组织的各相关部门？ 方针的适宜性是否规定定期或不定期的评审和修订？方针的评审及修改是否符合文件控制的要求?组织的质量方针和环境方针是什么？ 询问对方针内涵的理解，怎样在适当层次上达到沟通与理解。ISO9001 5.4.1质量目标 ISO14001 4.3.3目标、指标和方案最高管理者是否确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标和环境目标? 质量目标与环境目标是否包括产品要求?是否可测量,并与质量方针或环境方针保持一致? 质量目标和环境目标的实现情况如何？是否实现了持续改进？与最高管理者交谈。了解目标的制定、实现情况。ISO9001 5.4.2质量管理体系策划 ISO14001 4.3.3目标、指标和方案实现组织的质量、环境目标，最高管理者是否对管理体系进行策划？ 对体系的策划是否包括了文件策划和资源配置策划？ 在对体系的变更进行策划和实施时，是否能保持体系的完整性？与最高管理者交谈。了解体系的策划、实施情况。ISO9001 5.5.1 职责和权限 ISO14001 4.4.1资源、作用、职责和权限文件是否规定了各职能部门的职责和权限？是否明确各职能部门相互关系？ 职工岗位职责权限及相互关系是否清楚协调？有效性如何？查阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，对经理进行询问、了解，予以证实。ISO9001 5.5.2管理者代表 管理者代表的职责权限是否明确？并不与其他方面的职责冲突？ 赋予管理者代表的职责、职权是否能确保： 体系建立、实施和保持？ 向最高管理层报告体系的运行情况，包括质量改进？ 在整个组织提高对顾客要求的认识？ 体系有关的外部联络？询问管理者代表的任命情况，其质量管理体系的职责如何规定的？ 查看管管理者代表任命书。 （对管代，还应通过交谈了解其职责履行情况。）ISO9001 5.5.3内部沟通 ISO14001 4.4.3信息交流文件