杭州凯大催化金属材料股份有限公司.PDF

公告编号：2017-006 证券代码：830974 证券简称：凯大催化 主办券商：方正证券 杭州凯大催化金属材料股份有限公司 关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司于 2016 年 8 月 8 日发布的《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、 认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（股转系统公告〔2016〕 63 号）的相关规定，公司董事会就公司 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日股票发行募集资金的存放和使用情况编制了专??报告，具 体情况如下： 一、所涉范围 公司 2016 年度股票发行募集资金存放与使用情况涉及 1 次股票 发行，包括 2015 年第 1 次股票发行。 二、（所涉范围中历次）股票发行募集资金基本情况 （一）2015 年第 1 次股票发行 2015 年 4 月 10 日公司召开第一届董事会第七次会议、2015 年 5 月 9 日公司召开 2014 年年度股东大会，审议通过了 2015 年第 1 次股 票发行等相关议案。 2015 年 7 月 31 日，公司召开 2015 年第一次临时股东大会审议 1 公告编号：2017-006 通过了《关于股票发行询价及定价结果的议案》，本次最终定向发行 700 万股，每股价格为人民币 6.50 元。根据天健会计师事务所（特 殊普通合伙）于 2015 年 09 月 24 日出具的《验资报告》(天健验 [2015]348 号)显示，公司收到本次股票发行所募集的资金 4,550 万 元。 2015 年 11 月 3 日，股转公司出具《关于杭州凯大催化金属材料 股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2015]7306 号）， 确认凯大催化此次发行股票的总数为 700 万股。其中有限售条件的流 通股份为 0 股，占股份总数的 0%，无限售条件的流通股份为 700 万 股，占股份总数的 100%。本次新增无限售条件的股份于 2015 年 11 月 18 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。 三、（历次）募集资金存放、实际使用情况 （一）2015 年第 1 次股票发行 1、募集资金存放情况 本次股票发行未设立募集资金专项账户，亦未与主办券商及商 业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。上述募集资金全部存放 于公司在杭州银行科技支行开立的账号为：3301040160002702200 入 资指定账户中。截至 2015 年 11 月 3 日，公司收到全国中小企业股份 转让系统有限责任公司《关于杭州凯大催化金属材料股份有限公司股 票发行股份登记的函》（股转系统函[2015]7306 号）之时，公司未使 用该笔募集资金。 尽管本次定向发行未设立募集资金专项账户专户管理，但公司严 2 公告编号：2017-006 格按已有的监管规则、规范性文件对募集资金的使用情况进行监督管 理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。 2、募集资金实际使用情况