交易中心.PDF

易中心 交 有 权 限 股 公 司 江 浙 3 5 3 7 0 1 3 0 4 0 0 7 3 浙江股权交易中心 会员管理规则（试行） 第一章 总 则 第一条 为规范浙江股权交易中心（以下简称“本中心”） 会员管理及相关业务活动，根据《浙江股权交易中心管理办法 （试行）》、《浙江股权交易中心股权业务管理暂行办法》、《浙 江股权交易中心私募债券业务管理暂行办法》等有关规定，制 定本规则。 第二条 会员参与本中心股权业务和私募债券业务应遵 守法律法规、政策性规定和本中心相关业务规则，诚实守信， 规范运作并受本中心管理。 第二章 会员资格及管理 第三条 申请成为本中心会员，应同时具备下列基本条 件： （一）依法设立的机构或组织； （二）具有良好的信誉和经营业绩； （三）认可并遵照执行本中心业务规则，按规定缴纳有关 费用； （四）最近二十四个月不存在重大违法违规行为，且未受 到监管部门或其他部门的行政处罚； （五）本中心要求的其他条件。 - 2 - 第四条 本中心会员分为三类： （一）推荐商会员； （二）专业服务商会员； （三）战略会员。 第五条 推荐商会员可以从事的业务包括：推荐挂牌、定 向增资、股份报价、代理买卖、私募债券承销、投资咨询等。 推荐商会员可以根据情况申请从事相关业务。 第六条 申请推荐挂牌与定向增资业务的推荐商会员，除 应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还应当为依法批准 设立的证券公司；或为经本中心认定的、具备下列条件的投资 管理机构等机构： （一）最近一期末经审计机构确认的注册资本和净资产均 不少于人民币 1000 万元； （二）最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保 留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告； （三）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽 职调查相关工作经验； （四）具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员； （五）本中心要求的其他条件。 第七条 申请股份报价业务的推荐商会员，除应具备本规 则第三条所规定的基本条件外，还应当为依法批准设立的证券 公司；或为经本中心认定的具备下列条件的投资管理机构等机 构： （一）最近一期末经审计机构确认的注册资本和净资产均 - 3 - 不少于人民币 1000 万元； （二）具备一定的企业估值研究能力，配备不小于 3 名具 有企业投资经验或者金融从业经验的人员； （三）建立风险控制体系，具备健全的风险管理、内部控 制，建立完善的信息保密与隔离制度； （四）本中心规定的其他条件。 第八条 申请代理买卖业务的推荐商会员，除应具备本规 则第三条所规定的基本条件外，还应当为依法批准设立的证券 公司；或为经本中心认定的具备下列条件的投资管理机构等机 构： （一） 最近一期末经审计机构确认的注册资本和净资产 均不少于人民币 2000 万元； （二）具有证券交易从业资格的人员不少于 5 人； （三）已制订开展代理买卖业务的实施方案和业务规则； （四）具备必要的信息技术条件； （五）