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　　基于DEA的中小企业技术创新效率研究的论文 摘 要：中小企业面临着严峻的竞争环境，资金短缺、人才匮乏、信息不畅和技术薄弱等先天不足日益凸显。因此，提高技术创新投入资源的利用率，是中小企业提高市场竞争力的关键。本文以温州中小企业为例，运用dea中的ccr模型和bcc模型对技术创新资源使用效率进行计算，分析了dea无效的原因和影响效率的主要投入指标，并提出相应的建议。 　　 关键词：技术创新deaccr模型bcc模型投入产出效率 　　 　　一、 引言 　　据统计，我国现有中小型企业有1000多万家，占全国企业总数的99%；中小型企业创造的最终产品和服务的价值约占国内生产总值的60%，工业新增产值约占75%，社会销售额约占60%，出口额约占70%，进口额约占70%，上缴税收约占50%，提供了75%的城镇就业机会。可见，中小企业在国民经济及社会发展中占有相当重要的地位与作用，它不仅是我国国民经济发展的重要增长点，而且创造了大量的就业机会和技术创新成果。但随着经济全球化进程的加快，中小企业面临着更加严峻的竞争环境，资金短缺、人才匮乏、信息不畅和技术薄弱等先天不足日益凸显。特别是研发投入不足，新产品研发缓慢，导致企业技术创新能力不足，已经威胁到企业的生存与发展。因此，提高技术创新投入资源的利用率，是中小企业提高市场竞争力的关键。分析和评价中小企业技术创新资源投入产出效率，有利于提高这些投入资源的使用效率，促进资源的优化配置。 　　二、dea介绍 　　数据包络分析（data envelopment analysis），简称dea，是在“相对效率评价”概念基础上发展起来的一种系统评价方法，不仅可评价同一类型的各决策单元（decision making units，简称dmu）相对有效性，还能分析各dmu非dea有效的原因和改进方向。. 　　dea包括多种模型，最早的dea模型——ccr模型，是由charners、cooper和rhodes等人在1978年提出的。基于输入的评价dmu总体效率的具有阿基米德无穷小的ccr模型具体形式见模型（1）。 　　模型（1）中有n个决策单元dmuj（j＝1，2，…，n）， dmuj的输入为 ， xij为第j个决策单元对第i种类型投入的投入量。输出为， 为第j个决策单元对第r种类型产出的产出量。xj ， yj≥0（j＝1，2，…，n）。 和分别为松弛变量和剩余变量。ε为一非阿基米德无穷小量，可取ε＝10－6， λj、 、、θ为待估计参量。 　　 利用ccr模型可以评价dmu的总体效率，即技术和规模的综合效率。dmu的相对有效性则称为dea有效。ccr模型下dea有效的dmu，从生产函数角度来看，既是技术有效，也是规模有效的。θ表示总体效率。当θ＝1，且si-、sr+至少有一个大于0，则dmuj为弱dea有效；当θ＝1，且 si-＝sr+＝0，则dmuj为dea有效；当θlt; 1，则dmuj为dea无效。 　　在模型（1）中，如果存在 （j＝1，2，…，n）使 ，则dmuj为规模效益不变；若 ，则dmuj为规模效益递增；若 ，则dmuj为规模效益递减。 　　把 的条件加到模型（1）里的约束条件，并将θ改为σ，得到bcc模型。bcc模型可用来评价dmu的纯技术效率。bcc模型下的dea有效，是技术有效，但不一定是规模有效。σ即为纯技术效率，若σ＝1，则dmuj为纯技术的弱dea有效；若σ＝1，且＝ ＝0，则dmuj为纯技术的dea有效。 　　令s＝θ / σ，则s为纯规模效率。s＝1，纯规模有效；slt;1，则纯规模无效。 　　ccr和bcc这两个模型配合使用，便可评价每个dmu的技术有效性和规模有效性。本文综合利用其中的ccr模型和bcc模型对中小企业技术创新资源投入产出的效率进行分析和评价。 　　三、 中小企业技术创新投入有效性的实证分析——基于温州市的数据 　　(一)指标和数据选取 　　 温州是我国民营经济最为活跃的地区之一，目前有中小型企业约30 万家，占全市企业总数的99%以上，工业产值占96%，税收占70%，外贸出口额占95%以上。2008年，生产原产料和劳动力价格上涨，国际经济萎靡，以及货币政策持续从紧等因素对中小型企业冲击很大。2008年7月，温州市经贸委对全市31个工业强镇和开发区的15521家中小型企业进行的调查发现，有250家企业倒闭，1009家停工或半停工，共占中小型企业数的8.1%。可见，中小型企业正处在艰难的转型期、阵痛期，技术创新是应对挑战、谋求发展的必然选择。 　　我们整理了2003-2008年温州市统计局发布的《温州统计年鉴》上的相关数据，选取新产品产值和rd人员、rd支出费用、新产品开发经费、技术改造支出经费以及技术引进支出经费这5个投入