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C13043 2014-8 得分：91 一、单项选择题1. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十九条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（ ）。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 公平性 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正义性 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 C. 规范性 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 D. 客观性2. 《发布证券研究报告执业规范》第十七条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告（ ）。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 审查程序的完整性 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 发布格式的规范性 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 C. 可能涉及的利益冲突事项 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 D. 数据来源出处是否合规3. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持（ ）原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 公正 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正义 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 C. 客观 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 D. 公平二、多项选择题4. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列（ ）静默期安排。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告 HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 B. 担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告 HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 C. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起30日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告 HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 D. 担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告5. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十四条的相关规定，证券公司、证券投资咨询机构授权公众媒体及其他机构刊载或者转发涉及具体上市公司的证券研究报告，应当慎重评估，充分论证必要性，并符合以下（ ）要求。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 A. 具备相应的应对措施，妥善处理投资者投诉 HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 B. 采取有效措施提供相应的后续解读服务，防止误导公众投资者 HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 C. 严格按照《发布证券研究报告暂行规定》第21条规定，与相关公众媒体及其他机构作出协议约定，明确由被授权机构承担相关刊载或者转发责任 HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 D. 通过公司网站等途径披露本公司授权公众媒体及其他机构刊载或者转发证券研究报告有关情况，提醒公众投资者慎重使用未经授权刊载或者转发