上海自贸区制度创新[下].doc

上海自贸区的制度创新（下） 主讲人：纪军 中共中央党校国际战略研究所世界经济研究室教授 二、中国(上海)自由贸易试验区的定位 实施方式主要是按照先行先试、风险可供、分布推进、逐步完善的原则，从几个方面，主要是扩大开放与体制改革相结合、培育功能与政策创新相结合，形成与国际投资贸易通行规则相衔接的基本制度框架。 建设上海自由贸易试验区是一项国家战略。上海自由贸易试验区是我们进行国际推行贸易规则的一个实验田。这个实验田在转变政府职能、投资管理体制改革、金融创新、贸易便利化、服务业开放、法制环境规范化方面都要先行先试走在前面，所以是一个重要的实验田。 三、中国（上海）自由贸易试验区的创新 第三个大问题我们来看一看中国上海自由贸易区它的创新在哪些方面。 （一）制度创新 中国上海自由贸易试验区的创新主要在几个方面，首先就是制度创新。中国上海自由贸易试验区的创新在基本制度的层面主要有四个方面的创新，包括投资管理的创新，贸易监督监管的创新，金融创新，政府管理的创新。 首先关于投资管理制度的创新，投资管理制度创新它的核心内容是借鉴国际通行规则，按照转变政府职能要求，积极推进投资管理体制改革，提高投资便利化水平。在这方面主要的改革体现在四个方面。第一就是准入前国民待遇加负面清单管理制度。这个是TPP和TPIP在着力打造的新一代投资标准的一个很重要的内容。第二个方面就是商事等级制度，第三个方面是境外投资管理制度，第四个方面就是工商一口受理制度。 在投资管理体制创新方面，最主要的亮点当然就是准入前国民待遇和负面清单管理模式。负面清单管理模式人们有一个非常形象的表述，叫做法无禁止即可为。负面清单是拿出一个清单来说明哪些是不可以做的，在清单之外的所有的项目不需要规定，只要不在清单禁止之内就是可以做的。 上海的自贸试验区负面清单是依据在前几年发改委汇同其它部门指定的一些投资限制类目录的基础上汇集、梳理、整理出来的。这个负面清单现在出了2013年版，以后还要逐渐的进行修订。2013年版是按照国民经济的行业分类，列出了18个门类、89个大类、419个中类、1069个小类、190条管理措施。大约占试验区内1069个小经济行业分类的17.8%。所以目前的负面清单项目比较多，关于这个负面清单现在已经拿到了中美战略对话关于投资协定的谈判中了。 美方也提出了我们目前的这个负面清单还比较长，能不能再把它压缩。上海的有关部门也正在研究如何把这个负面清单进一步压缩，进一步的使它明确。他们考虑这个负面清单将来会压缩到现在规模的4分之1左右，以后每年会对负面清单做一个修订。 在行政审批制度改革方面，上海自由贸易试验区这个改革应该说力度是比较大的。按照新推出的制度，外商要到上海自由贸易试验区来投资。首先就要对想投资的项目与负面清单对比。如果说不在负面清单之列，就可以进行网上填报信息。 填报信息之后由上海的工商部门办理企业名称予以核准登记，也就是要看一看你所要建立的这个企业是不是符合上海有关方面的规定，不在负面清单之列。另外名称上是不是唯一的，不能和其它的企业重复的。如果说没有任何问题的话，下一步就进入受理阶段。外商投资企业可以到上海自由贸易区这个试验区的办事大厅，一个窗口递交它的申报资料。试验区是一个窗口来受理外商提交的材料，然后商务部门、工商部门、质检部门和税务部门，这四个部门在后台同时进行处理。 四个部门处理之后申请开办企业的投资者，在四天之后可以在一个领其所有的办企业需要的证照。这个效率是大大提高了。在自由贸易试验区建立之前，要申办一个企业最快也要29个工作日。现在是提高到了4天领取相关证照。 在贸易监管制度方面的创新，核心内容是围绕推动海关特殊监管区域转型升级的目标，创新海关和检验检疫监管模式，促进区内货物、服务等各类要素自由流动，提升贸易便利化水平。 创新主要是体现在三个方面。第一就是创新，一线放开、二线安全高效管住、区内自由监管制度。第二个方面就是探索建立货物状态分配监管制度，第三个方面就是探索建立国际贸易单一窗口管理制度。所谓单一窗口管制度，这个是国际上通行的一个外贸管理制度。这个制度它的特点就是贸易和运输企业是通过异点接入一个信息平台，一次性递交满足监管部门要求的标准化的单证和电子信息。监管部门处理状态是通过单一的平台反馈给申报人的。 上海建立单一窗口关键是要形成一个窗口，就是所谓的单一窗口。建设一个模式，就是统一的标准和规范。建设一个平台就是上海电子口岸，健全一个机制即跨部门的共建机制。口岸管理相关单位实现信息互换、监管互任、执法互助。 在2014年的5月28日，上海国际贸易单一窗口首个试点项目开始上线运行。上海自由贸易试验区可以成为上海国际贸易中心建设的重要的平台，重点的要建设大宗商品交易，保税展示交易平台，发展离岸贸易、文化贸易，培育总部经济、结算中心，并