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商法-第5次任务_0039 试卷总分：100? ? ? ?测试时间：90  HYPERLINK /fes3/Task/?pagenumber=1TestPaperID=d2850b73-2e5f-464c-90fb-5ccd7d7ec5a6TaskID=deb23921-7823-48c0-91f3-5f10f5d75658 判断题? HYPERLINK /fes3/Task/?pagenumber=2TestPaperID=d2850b73-2e5f-464c-90fb-5ccd7d7ec5a6TaskID=deb23921-7823-48c0-91f3-5f10f5d75658 单项选择题? HYPERLINK /fes3/Task/?pagenumber=3TestPaperID=d2850b73-2e5f-464c-90fb-5ccd7d7ec5a6TaskID=deb23921-7823-48c0-91f3-5f10f5d75658 多项选择题? HYPERLINK /fes3/Task/?pagenumber=4TestPaperID=d2850b73-2e5f-464c-90fb-5ccd7d7ec5a6TaskID=deb23921-7823-48c0-91f3-5f10f5d75658 案例选择题? 一、判断题（共?30?道试题，共?15?分。） 1.??国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 2.??证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 3.??发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 4.??证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 5.??违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 6.??国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 7.??违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 8.??公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。  HTMLCONTROL Fo