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商法-第5次任务_0044 试卷总分：100? ? ? ?测试时间：90  HYPERLINK /fes3/Task/?pagenumber=1TestPaperID=3aa403b5-9cd3-4b95-ada5-efaa24aa85bdTaskID=deb23921-7823-48c0-91f3-5f10f5d75658 判断题? HYPERLINK /fes3/Task/?pagenumber=2TestPaperID=3aa403b5-9cd3-4b95-ada5-efaa24aa85bdTaskID=deb23921-7823-48c0-91f3-5f10f5d75658 单项选择题? HYPERLINK /fes3/Task/?pagenumber=3TestPaperID=3aa403b5-9cd3-4b95-ada5-efaa24aa85bdTaskID=deb23921-7823-48c0-91f3-5f10f5d75658 多项选择题? HYPERLINK /fes3/Task/?pagenumber=4TestPaperID=3aa403b5-9cd3-4b95-ada5-efaa24aa85bdTaskID=deb23921-7823-48c0-91f3-5f10f5d75658 案例选择题? 一、判断题（共?30?道试题，共?15?分。） 1.??证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 2.??证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 3.??法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 4.??保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 5.??依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 6.??证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 7.??为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定《中华人民共和国证券法》。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 8.??证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 错误  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 正确 9.??在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.