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基于金融环境因素的FDI与产业集聚研究评述 摘要：本文对FDI与产业集聚这一领域内的前沿研究成果进行梳理，对该理论的发展脉络进行述评，并从FDI溢出效应和其他方面综述了近年来国内外有关FDI与产业集聚的实证研究。在对FDI作用于产业集聚制约因素分析的基础上，提出了一个新的视角-金融环境因素，该视角在FDI促进产业集聚过程中起着至关重要的作用，却被学者们所忽视。毋庸置疑，该视角未来的研究将对我国FDI与产业集聚研究具有重要意义。 关键字：金融环境; FDI ;产业集聚; 评述  一、引言 外国直接投资(FDI)和产业集聚是一个相伴而生、难以分离的过程。然而长期以来，关于FDI和产业集聚相互关系的研究沿着各自分离的路径进行，直到上世纪90年代后，经济学家们才试图把FDI和产业集聚放到统一的框架下进行研究，也取得了一系列的成果。FDI和外国直接投资企业带来的大量资金、技术和人才等，通过技术和知识的外溢效应，促进了产业的快速集聚。而FDI想发挥作用于产业集聚的正效应，必须要受到一定因素的制约，如，人力资本、经济发展水平等。国内外学者也发现良好的金融环境已经成为东道国资本积累、资源配置、企业家显现和FDI 溢出效应等有效发挥的核心要素，而这些要素又直接制约着产业集聚的形成与否，但是基于金融环境视角下的FDI与产业集聚研究国内外都不多见。我国的的银行体系是以国有银行为主导的寡头垄断模式，金融环境与欧美发达国家有着极大的不同，可见，基于金融环境视角的对我国的此领域研究具有十分重要的意义。本文将围绕着FDI与产业集聚之间互动关系的研究进展，梳理这一领域内的前沿研究成果，并对理论的发展脉络进行述评，最后提出了这一领域值得继续研究的若干问题。 二、FDI与产业集聚的关系研究 1. FDI作用于产业集聚 （1）通过FDI的外溢效应 目前与FDI与产业集聚相关的文献大多集中在对FDI外溢效应的研究。我们通常指的外溢效应主要是技术外溢或生产率外溢或知识外溢。早在100多年前马歇尔（Marshall）便提出了技术外溢对产业集聚的重要性，于是该议题得到了很多经济学者们的广泛关注和积极探索。随着发展中国家对FDI技术依赖性的增强，其产业集聚受FDI外溢效应的影响也日益加深。 吕文栋和朱华晟通过对浙江省产业集聚的研究发现，地方企业家是推动浙江省产业集聚的重要因素。一方面，地方企业家的行为引发外部效应（即示范效应和竞争效应），激励地方持续创新；另一方面，地方企业家通过创建地方产业网络，重新配置地方要素资源，并促进资源、技术与信息在整个地区的流动与传递，从而推动产业的集聚。[1]彭向和蒋传海通过运用考虑技术溢出、运输成本和市场竞争的企业选址与产量竞争模型，发现产业集聚是完美纳什均衡，技术外溢是导致制造产业集聚的重要原因。[2] （2） 通过其他方式 伯金肖（Birkinshaw）认为外资对产业集聚有明显的作用：外国直接投资为产业集聚提供了全球性的技术和观念，FDI提高了区域产业在世界范围内的知名度，从而促进了区域产业集聚；[3]徐康宁、陈奇研究得出，FDI在国内一些产业集聚的形成过程中起着非常关键的作用。他们对江苏昆山和句容两县级市的实证研究中表明，长江三角洲地区的许多产业集聚都属于资本迁移模式，外资企业的“群居生存”导致了产业集聚或产业群的出现。梁琦研究了FDI对区域产业集聚的影响，认为：FDI的持续进入提升了地区专业化生产程度，有利于产业的集聚。她通过分析中国工业的区位基尼系数得出外商直接投资与行业的集聚水平有直接的关联，认为不论是这些地区的行业集中吸引了FDI，还是FDI造成了这些地区行业的集中,可以肯定的是FDI地理分布的集中进一步导致了我国一些资本或技术密集型产业的快速集聚。[4]李锋、赵曙东、安礼伟通过计量分析，在一定程度上证实了长江三角洲地区大量的FDI流入数量与本地快速的产业集聚的形成存在着十分明显的相关性。张宇，蒋殿春利用DEA分析方法和面板数据模型检验了FDI流入对产业集聚产生的作用，结果显示，FDI有力地促进了我国产业的地理集聚，并由此推进了相关行业的技术进步，而且，这一效应在高技术行业中得到最明显体现。[5]同时，部分学者对该问题并不完全赞同。 2. FDI对产业集聚的负效应 通过对文献回顾可以发现，FDI对产业集聚的形成与发展存在显著和积极影响，也存在不显著、不明显影响或消极影响的结论。伯金肖（Birkinshaw）运用生命周期理论进一步深入分析了FDI对产业集聚的影响。[3]他将产业集聚过程分为成熟产业的集聚与高增长产业的集聚，认为对成熟产业集聚FDI的影响是正面的；对于高增长的产业集聚，FDI的进入虽然会产生短期积极影响，但由于跨国公司的子公司根植性较低，价值链较窄，产业关联较少，从而对产业集聚的促进作用比较有限。艾特肯、哈里森