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投资银行监管创新
第四章 投资银行监管;第一节 投资银行监管主体; 政府监管和自律监管既有区别，又有联系，两者之间存在着相互补充、相互促进的关系。;政府监管和自律监管的联系有：;二、主要国家监管主体和法律环境;2、英国;3、日本;4、德国;5、中国;第二节 投资银行资格管理 和业务监管;1．美国的登记注册制;2.日本的特许制;二、投资银行业务监管;2．对投资银行经纪业务的管理;3．对投资银行自营业务的管理;4．各国证券监管机构对投资银行实施的常规管理;第三节 投资银行保险制度; 美国1970年《证券投资保护法》规定，设立证券投资者保护协会，要求所有在证券交易所注册的投资银行都必须成为该协会会员，并按照经营毛利的千分之五交纳会费，以建立保险基金，用于投资银行财务困难或破产时的债务清偿。新加坡的《证券业法》亦规定，各证券交易所必须建立会员忠诚基金??该基金由证券交易所缴纳款项、证交所会员缴纳款项和该基金投资收益等构成，主要用于证交所的会员公司(投资银行)发生支付困难或债务危机时的补偿和救济。1995年3月，在受到有233年历史号称世界第三大投资银行的霸菱集团由于衍生工具的操作不当而倒闭这一事件的震撼之后，新加坡通过《新加坡期货交易法》，要求新加坡国际金融交易所也必须设立“补偿基金”，以在会员公司倒闭时用于赔偿公司客户的损失。日本在实施金融大改革中，也在1998年12月1日通过的《证券交易法》中规定，设立“投资者保护基金”，对投资者放在证券公司的全部资产进行保护，其中个人投资者的最高保护限额为1千万日元。此外，英国、加拿大、法国、香港等许多国家和地区均建立了这一制度。;二、投资银行保险制度的作用; 2．当某投资银行的破产确实无法挽回时，券商保险机构负责对其资产、债务进行清理，完成其未完成的交易，并对其客户按有关规定给予补偿。;三、投资银行保险制度的内容; (4)允许投资银行保险机构在某些紧急情况下，向财政部或中央银行融资，以应付在投资银行大面积亏损，或者严重倒闭事件发生，或者严重侵害投资者利益的事件发生时，保险基金不足的困难境地。
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