员工持股计划（草案）.PDFVIP

苏州天华超净科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案） 苏州天华超净科技股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 二零一五年五月 1 / 27    苏州天华超净科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案） 特别提示 1、《苏州天华超净科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》系依 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实 施员工持股计划试点的指导意见》、《创业板信息披露业务备忘录第20号：员工 持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《苏州天华超净科技股 份有限公司章程》的规定，由公司董事会制定并审议通过。 2 、本员工持股计划初始拟筹集资金总额为4,868.64万元，资金来源为员工合 法薪酬、自筹资金等；公司控股股东拟向员工持股计划提供借款支持作为预留份 额认购资金。 3、本公司委托兴证证券资产管理有限公司设立兴证资管鑫众－天华超净1 号定向资产管理计划，受托管理本员工持股计划的全部资产。兴证资管鑫众－天 华超净1号定向资产管理计划主要投资范围为天华超净股票。 4 、本员工持股计划的股票来源为本公司非公开发行的股票、二级市场购买 的股票，以及其他合法合规方式获得的股票。员工持股计划通过兴证资管鑫众－ 天华超净1号定向资产管理计划拟认购本公司非公开发行股票金额为4,868.64万 元，拟认购股份为216万股。 5、本员工持股计划无固定存续期，自股东大会审议通过本员工持股计划并 且员工持股计划成立之日起算。本员工持股计划认购非公开发行股票的锁定期为 36个月，自天华超净公告本次非公开发行的股票登记至兴证资管鑫众－天华超净 1号定向资产管理计划名下时起算。 6、员工持股计划认购公司本次非公开发行股票的价格为22.54元/股，该发行 价格不低于公司第三届董事会第十三次会议决议公告日前1个交易日平均价格的 90% 。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生除权、除息事项，本次发行价 格将作相应调整。 7、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股 东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取 2 / 27    苏州天华超净科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案） 现场投票与网络投票相结合的方式。 8、本员工持股计划必须满足如下条件后方可实施：（1）非公开发行股票事 项、员工持股计划（草案）经公司股东大会批准；（2 ）非公开发行股票事项、 员工持股计划（草案）经中国证监会核准。 9、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。 3 / 27    苏州天华超净科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案） 目 录 特别提示 2 目 录 4 一、释 义 5 二、员工持股计划的参加对象及确定标准 7 三、员工持股计划的资金、股票来源 9 四、员工持股计划的存续期限、变更和终止 11 五、员工持股计划的管理模式 13 六、员工持股计划股份权益的处置办法 20 七、员工持股计划的考核办法及收益分配 22 八、员工持股计划的投资、管理协议的主要条款 24 九、其他重要事项 26 4 / 27    苏州天华超净科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案） 一、释义 除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义： 简称