泸州老窖自评.pdfVIP

泸州老窖股份有限公司 2012 年半年度内部控制自我评价报告 泸州老窖股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制 基本规范》等法律法规的要求，我们对本公司（下称“公司”） 内部控制的有效性进行了自我评价。 一、 董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监 事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组 织领导公司内部控制的日常运行。 本公司的内部控制体系的建立与维持的重要目标是：合 理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战 略。 二、 综述 有效的内部控制体系能够在制度及控制设计层面合理 保证公司对已知的各类风险的应对方式实现优化和体系化。 有效的内控体系的实施也能够对内部控制目标的实现提供 1 合理的保证。 （一）内部控制评价的范围和内容 本公司一直致力于建设良好的内部控制环境和完善的 内部控制体系。在就公司内部控制进行的自我评估工作中， 公司充分考虑了企业现状，按照财政部、证监会、审计署、 银监会、保监会联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企 业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《企业内 部控制审计指引》和国资委发布的《中央企业全面风险管理 指引》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》规定，对 公司的内部控制进行了公正、合理、准确的评估。 1、公司法人治理结构 按照《公司法》、《证券法》和公司章程规定，公司建立 了股东会、董事会和监事会三权分立的法人治理结构，实行 所有权与经营权分离的法人治理机制，并制定了《股东大会 议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》，对公 司股东和股东会、董事和董事会、监事和监事会的职责和权 限作了明确规定。 2、公司组织机构管理 公司实行董事会领导下的总经理负责制，并制定了总经 理工作细则，对公司总经理办公会的议事管理、管理层人员 的责任、职权、报告制度，对外签订合同、对外投资、资产 处臵的权限以及报告制度等作了明确的规定，总经理工作细 2 则经公司董事会研究通过，保证了公司高级管理人员依法行 使职权。 公司下设的职能部门包括：总经理办公室、党委办公室、 工会办公室、纪检效能监察室、法律事务部、企业文化中心、 质量部、质检组、信息技术部、人力资源部、企业管理部、 财务部、总调室、技术中心、安全环境保卫部，下设子公司 包括：泸州老窖酿酒有限责任公司、泸州品创科技有限公司、 泸州老窖股份有限公司销售公司、泸州老窖博大酒业销售有 限公司、泸州老窖贵宾服务有限公司、泸州老窖国窖文化旅 行社有限责任公司等，股份公司各职能部门和子公司在总经 理的组织下开展经营活动。 3、公司内部控制制度 公司建立了泸州老窖股份有限公司内部控制建设工作 组，任命股份公司企业管理部负责牵头公司内部控制制度的 建设工作。 风险管控机制的建立以全面风险评估为出发点，综合分 析企业内外部环境以及风险，识别了适用于泸州老窖的各项 企业经营管理中的风险，从定性和定量的角度，运用科学客 观的评估标准进行风险评估和排序，拟定了风险应对及管控 策略。公司目前已初步完成了风险管理的建设工作，将在今 后的生产、经营过程中贯彻风险管理的理念，完善内部控制 程序，并持续、定期进行风险再评估和风险应对、管控工作。 3 内部控制的建设工作以制度建设为入手点，梳理、建立 了完善的组织架构，建立了符合公司产业和经营现状、满足 未来发展需求的岗位体系；按照流程驱动原则，绘制流程图， 识别关键控制，匹配管理制度，查找问题，优化改进；按照 业务信息化原则，利用信息化建设固化业务流程，实现控制 措施落地执行。 至此，公司现有的内部控制制度涵盖