法律法规答案02.docxVIP

关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法错误的是 A.合格投资者累计不超过200人 B.指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人, C.公司、企业等机构净资产不低1000万元人民币 D.家庭金融资产合计不低于1000万元人民币 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累积不超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人 个人活家庭金融资产合计不低于100万元人民币 公司、企业等机构净资产不得低于1000万元人民币。依法设立并受监管的的各类集合投资产品视为单一合格投资者 除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开( )日前通知全体股东。 A.10 B.15 C.25 D.30 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务 证券交易所B.证监会C.证券业协会 D.商务部 证券公司在向客户融资融券之前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同 下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是( )。 证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金 B.保证金可以用证券充抵 C.保证金以及通过融资融券交易买人的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物 D.保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记天该客户授信账 证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用债券充抵。客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部正确和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物，应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户 证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入（融券卖出），并向市场公布。 A. 25% B. 30% C. 50% D. 65% 因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在( )个工作日内进行调整。 A. 5 B. 10 C. 15 11 为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销内核期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为（） A.3万元以上30万元以下 B.10万元以上30万元以下 C.买卖股票金额1倍以上3倍以下D.买卖股票等值以下 .为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全( )制度。 A.上市管理B.投资咨询业务管理 C.证券经纪业务管理D.证券监督管理 下列选项中，说法不正确的是( )。 A.集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支 可以在集合资产管理计划中列支 B.转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其 办理融资融券业务的经营活动 C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担 的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务 D.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送 平仓通知，并启动强制平仓 证券公司减少注册资本应当经（）批准 国资委 B.中国人民银行 C.证监会 D.银监会 下列选项中，说法正确的是()。 A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易 B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担 C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违 法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 D.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时，股东大会应当在2个月内召开临时股东大会 证券交易所决定暂停其股票上市交易 公司股本总额，股权分布等发生变化不着具备上市条件 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载 公司有重大违法行为 公司连续 3年亏损 证券交易所规定的其他情况 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受 到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向协会报告。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 30 深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站 上报备经托管机构复核的( )。 前一交易日的集合资产管理计划资产净值 B.当日的集合资产管理计划资产净值 C.前一交易日的集合资产管理计划资产总值 D.当日的集合资产管理计划资产总值 会员对本单位从业人员做出的处罚处