c16073操作风险的分类_100分.docxVIP

试??题 一、单项选择题1. 按操作风险损失的影响效果，可以分为（ ）。????A. 由内部原因造成的损失、由外部原因造成的损失????B. 直接损失、间接损失????C. 预期损失、非预期损失????D. 偶然损失、必然损失???? 描述：15页，操作风险分类的实际应用。 您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 以下不属于非预期操作风险的是（ ）。????A. 小额的雇员失误????B. 大额的内部舞弊????C. 恐怖袭击????D. 自然灾害???? 描述：18页，预期与非预期操作损失 您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 以下不属于就业制度和工作场所安全的2级事件分类的是（ ）。????A. 员工关系????B. 环境安全????C. 员工多样化/歧视????D. 偷窃或舞弊???? 描述：22页，解析：考查巴塞尔协议1级目录。 您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 巴塞尔协议将操作风险可以分为七种表现形式，其中不包括（ ）。????A. 就业制度和工作场所安全事件????B. 营业中断和信息技术系统瘫痪????C. 客户、产业和业务活动????D. 自然灾害???? 描述：22页，操作风险可以分为七种表现形式 您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 2005年月12月8日，日本瑞穗证券公司的一名交易员接到一位客户的委托指令，要求以“61万日元的价格卖出1股J-COM公司的股票”。然而该交易员在操作时却误把指令输成了“以每股1日元的价格卖出61万股”。随后，东京证交所发现错误，立即电话通知瑞穗证券取消交易，然而由于证券交易所的系统存在缺陷，取消交易的操作未能成功。13日，日本证券结算机构正式决定按照每股91.2万日元的价格实施强制性现金结算。为此，瑞穗证券公司的损失达到了400多亿日元。以上案例未涉及到的巴塞尔协议1级事件分类有（ ）。????A. 内部欺诈????B. 外部欺诈????C. 执行、交割和流程管理????D. 实物资产损坏???? 描述：22页，解析：考查巴塞尔协议1级目录。 您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题6. 根据巴塞尔协议，下列2级事件分类中，（ ）属于1级事件分类客户、产品和业务活动。????A. 适当性，披露和信托责任????B. 不恰当的商业和市场实践????C. 产品瑕疵????D. 选择，发起和敞口???? 描述：26页，解析：考查巴塞尔协议2级目录。 您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 根据操作风险定义，操作风险可按（ ）四大类别分类。????A. 人员????B. 内部程序????C. 系统缺陷????D. 外部事件???? 描述：14页，操作风险定义 您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 以下哪些损失属于直接损失的范畴？（ ）????A. 账面价值的减少????B. 追索权的损失????C. 赔偿????D. 资产的损失或破坏???? 描述：17页，直接损失与间接操作损失 您的答案：B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题9. 操作风险包括法律风险、策略风险和声誉风险。（ ）???? 描述：14页，操作风险定义 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 无论操作人员故意与否，头寸计价错误的情况都属于内部欺诈引起的操作风险。（ ）???? 描述：16页，操作风险引发因素 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：100.0