营业部大宗交易业务操作流程[修订]定稿.docVIP

PAGE  PAGE 9 海通证券股份有限公司 营业部大宗交易业务操作流程（修订） 第一章　数字证书及密码的管理 第一条 大宗交易数字证书Ekey实物由经纪业务运营中心负责统一管理。机构业务部负责Ekey密码的统一管理。 第二条 数字证书Ekey实物和Ekey密码由相关部门指定专人负责保管。机构业务部应定期对Ekey密码进行修改。 第三条 风险控制总部定期或不定期对上海和深圳市场大宗交易Ekey及密码的管理和业务流程执行情况进行检查。 第二章　申报操作流程 第四条 各营业部在了解客户有大宗交易意向或需求后，必须及时向机构业务部报告。 第五条 办理大宗交易业务需提交的资料： 一、个人投资者办理大宗交易业务提交的资料： 1、本人身份证原件； 2、股东账户卡原件； 3、资金账户卡原件； 4、根据申报业务种类不同，分别填写大宗交易意向、成交或定价申报单。 二、 机构投资者办理大宗交易业务提交的资料： 1、经办人身份证原件及复印件； 2、机构法定代表人授权委托书原件（加盖机构公章）； 3、法定代表人身份证明书（加盖机构公章）； 4、法定代表人身份证复印件（加盖机构公章）； 5、机构营业执照复印件（加盖机构公章） 6、根据申报业务种类不同，分别填写大宗交易意向、成交或定价申报单。 第六条 业务申报的种类: 意向申报：投资者将大宗交易意向报价指令进行委托申报，其他