利益平衡与对外资间接征收的认定及补偿.pdfVIP

主题研t?: 国戴征收和征用法研究 利益平衡与对外资间接征收的认定及补偿* 徐崇利 内替提要:传统上南北罔家围绕直接征收补偿林准的黄大争议，巳为晚 i丘对间接征收问题的讨论所 取代。在间接征收的认定1t补偿问题上，晚近的罔际投资仲裁实践出现了偏扭外罔投资者的倾向。为 此，需要引入源于罔内行政法的比例原则，建立平衡东道国与外国投资者之间利益的国际法制。此 等国际法制的构建也符合我国同时作为资本输入国与输出阔的综合利益，问时，对日后我国建立有关间 接征收的国内法律制皮，也不乏借鉴意义。 关键词:间接征收外资管玻利益平衡 国际仲裁 徐崇利，厦门大学法学院教授、国际法专业博士生导师、法学博士。 一导论 自 20 世纪 80 年代以来，国际投资关系出现了从传统的战资法律保护问题转向投资自由化问题的 船婷。在这一发艘船势下，以往作为剧际投资法律保护中心议岖的征收问腿，似乎巳海步被我国国际绕 拼法学界所冷帮乃至 1负忘。然而近年来，东道国政府对外资的征收问题再次成为国际投资法中的新焦 点，受到 f 国外学术界的广泛关注。 1lE收是捎回家珞于社会公共利就对外国投资嚣的财产实行剥夺的行为，可区分为两种类嘲:一种是 自:接{IE收，指东道国政府公开地、一次性地将外资收归间有;另一种是间接征收\指东道罔政府采 取卡预外国投资者行使财产权的各种措施，从而导致其失去实质放用的行为，又称管理征收、事实 征收、变相征收\推定征收、逐渐征收等。 一战之后，广大发脱中国家为了维护经济主权，对外资展开了国有化运动，大规模地直接怔收外国 投资者的财产。 20 世纪 50 川 70 年代，直接征收的补 f~ 标准问题一直占据着国际投资讼的中心议晤。 剧直接征收表现为东监|叫政府取得外国投资者财产所有权的一种确定性行为，难以辩驳，故对直接征收 的认定比较容易，历来极少发1=争议，c I )以往南北成方大有争议的是直接征收的补偿问蝠。而至晚近， 在E 征收的补他问题上，至少发达同家认为，发展中间家已接受充分、及时、高放之补偿标准，赫尔公 式已成为国际习惯法 ο 由此，传统上罔绕直接征收补偿标准的争论，在四方学术界巳 J基本上催旗 息鼓。 在发展中剧家刚获得独立之时，肉民经济处于一穷二白的状况，需要直接征收外资，以完成民族工 业从无到有的建立过程。然而，随着民族工业的建立，发展中国家需要外资发挥促进当地经济社会 *本文受作者入泌的 2004 年度教育部新世纪优秀人才支持计划(编号 :NCET -04 呻 0592) 资助。 [1 )参见 Z. A. Alqurashi , Indirect Expropriation in the Field of Petroleum , The Joumal 01 World Investment Trade , Vo1. 5 , 2004 , p.902 0 .28. 利益平衡与对外资问接征收的认定及补偿 发展的功能，而不是这略外资财产本身。此时，发展中罔家如再对外资实行宣接征收，所挟得的只不过 是…将物化的资产，离开了原来的结背者，这些资产也就失去了市场功能和原有价值;而如果就此发展 中国家还暗自支付高额的充分补偿之风险，白无多少对外资采取直接征收的动力。然而，在发展阶 段，既然发展中国家利用外资是以其促进当地经济杜会发展为条件的，那么，为了实现眩目的，就需要对 外资实行有效的管理，由此而可能引发的便是间接征收的问题。 晚近，许多发展中国家虽然快通建立起了市场经济体系，伺其远未达到成鼎的程度，始终无法摆脱 市场失爽的风