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典型船用柴油机许可证授权模式解读 MARINE EQUIPMENT / MATERIALS amp; MARKETING ■ 文 / 中船重工经济研究中心 许攸 曹林 随 着世界范围内船舶工业的转移，国外船用柴油机生产企业逐步退出了中低速船机总装制 模式深度开发和利用知识产权资源，以获取最大利润。 造环节，将产能向中日韩等造船大国转移，通过专利授权的方式获取利益。在船机领域，“专利授权”又被称作“许可证授权”，简单的说就是国外柴油机企业（专利方）和国内柴油机企业（专利引进方）签署许可证生产合同后，引进方使用合同中规定的相关专利、设计图纸、文档手册以及商标等内容，生产制造特定产品，并向国外柴油机企业支付规定费用的商业合作模式。 目前，我国柴油机生产企业与多个国外企业都签订了许可证生产协议，其中，MAN和Wartsila是主要的专利引进对象。由于是将自己的专利技术出售给下游制造企业，专利商非常重视知识产权保护，并借助多种商业 许可证授权运作模式 根据许可证授权协议，国内引进方以规定方式生产出达到技术参数的产品为最终目的。整个许可证生产流程中的主线是国外柴油机企业和国内引进方的责任划分；双方通过技术资料给予和返还专利费用达成物资的循环；而许可证协议中规定的应用范围作用于下游各个环节，包括如转包商、合同工厂、零件生产、整机组装等等。许可证授权生产的基本运作模式见图1。 同时，为了防范许可证生产过程中的潜在风险，国 外柴油机企业通常对于许可证授权合同的管理也做出了 图1 许可证授权生产基本运作模式 来稿信箱：cbwzsc@ 33 配套物流 | SUPPRITING LOGISTICS 明确的规定。国外柴油机企业对合同的管理一般分为三个层面：许可证有效期管理、本期合同结束后的续约，以及许可证使用权的转让（在有效期内），如图2所示。 图2 国外柴油机企业的合同管理类别 最后，对于生产过程中可能出现的法律问题，国外柴油机公司针对不同情况有相应的应对机制，以避免法律事务对其利益的损害。在许可证生产过程中常见的法律问题主要有以下四个方面：由于不可抗拒力导致在许可证应用范围内一方无法满足合同要求，如因爆发洪水导致国内引进方无法按期完成生产指标；争议仲裁，即诸如许可证协议签订双方对生产过程中的新专利发明所有权的争议；违反合同－国内引进方没有按照许可证协议中的技术要求进行生产，而私自篡改技术细节；专利、商标侵权多指第三方针对许可证技术提出侵权索赔的情况。如图3所示。 许可证生产协议的核心部分主要由许可证范围、资料归属、侵权处理构成。这三部分内容也是国外柴油机企业和国内许可证引进方最为关心的内容。 许可证范围 1、许可证的生效年限和应用地域 34 船舶物资与市场 图3 许可证协议中法律方面的主要内容 时间范围：即国外柴油机企业与国内引进方签订的 许可证授权协议的有效日期，另外还明确了因协议中其他条款作用而提前中止授权的情况。 空间及商业活动范围：许可证授权地域的规定，即国内引进方只能在许可证所规定的地域内进行合同产品的制造、销售、运输、安装、维护保养等活动。 国外柴油机企业还常常定义了许可证授权地域以外的外延地域，并准许国内引进方在外延地域进行除制造以外的商业活动。 2、许可证的技术范围 设定许可证技术范围以限定国外柴油机企业所承担的技术责任：包括合同产品本身的技术细节，以及在许可证协议有效期内国外柴油机企业所做的技术改进，比如内置辅助机械和柴油机内部控制系统。 3、许可证产品的应用范围 国外柴油机企业通常会在许可证授权协议中明确国内引进方制造的合同产品可以应用于哪些领域。限定产品的使用条件可以规避恶劣的操作环境导致产品故障， 即造成品牌风险，比如：在适当的温度、湿度、空气盐 度、振动环境下，国内引进方可以在船舶或海工平台上安装并维护合同产品。 资料归属和侵权处理 1、技术文档归属 在许可证生产模式下，国外柴油机企业有义务提供给国内引进方完整的技术文档，国内引进方可以利用这些资料来生产合同产品（或系列产品）。对于以电子版形式保存的设备规格文档，国外柴油机企业大多采用特殊的技术手段来规范国内引进方使用电子版文档，比如使用加密下载系统、加密传输通道等等。 国外柴油机企业始终保有技术文档的所有权，许可证协议明确了在合同到期时（并且在国内引进方完成手持订单后），国内引进方必须全部归还原始和复制的技术文档。同时，国内引进方未经同意不得转让技术文档给第三方（转包商除外）