凯利公司诉证监会_的是否行政诉讼.doc

【行政法】行政法十大典型案例（五）——海南凯立股份公司诉中国证券监督管理委员会案 来源：?未法的日志 一、海南凯立股份公司介绍 海南凯立公司是从1994年3月开始筹建的。凯立是一家因修路而诞生的公司，由于海南岛中部地区长期没有一条像样的公路，中部地区由此成为海南省经济发展最落后的地区。凯立公司申请上市的目的就是融资修路，修一条穿越海南岛中部、长度为172公里的高速公路。1994年12月31日，在履行了法定评估和验资程序之后，经海南省证管办批准，海南凯立中部开发建设股份有限公司正式注册成立。股东单位有：海南长江旅业公司、北京市东城区第二建设综合开发公司、海南省交通运输厅、中国新兴（集团）总公司、海口卫中实业发展有限公司、海南经贸实业有限公司。长江旅业公司持凯立公司77．62％的股份，成为凯立公司第一大股东。 1995年，凯立公司与海南省政府签订了总长度为172公里的海南中部高速公路的建设合同，中部高速公路的工程总造价为54亿元。并开始进行航测和可行性研究及论证。1996年，凯立公司进行了高速公路分段设计，并与施工方签订了高速公路第一期海口至永发段，长度为28．258公里的施工合同。1997年2月，第一期高速公路工程正式开工。由于资金不足等原因，一期高速公路工程的建设于1999年1月停工。 二、凯立股份公司上市过程介绍 由于单靠企业的自有资金投入不可能完成修路计划。在对高速公路先期投入7000多万元的自有资金之后，凯立公司把目光投向了资本市场，希望通过上市为高速公路的建设融入资金。 从国家民委那里，凯立得到了一个上市指标。国家民委为什么推荐凯立上市？之所以选择国家民委，海南凯立的考虑是：海南中部是民族地区，海南凯立的基本目标就是修建海南中线高等级公路，占国家民委的上市指标，似乎天经地义。1996年10月14日，海南凯立向国家民委报送了申请发行A股的报告。 1997年3月，海南省民族宗教厅、海南省证券管理办公室和海南省人民政府办公厅3个单位先后发文，向国家民委推荐，并请其向中国证监会申请海南凯立公司作为1996年度计划内预选企业，公开发行股票并上市。1997年4月24日，国家民族事务委员会致函中国证监会：“推荐海南凯立中部开发建设股份有限公司作为1996年计划内A股股票发行上市企业”。经国家民族事务委员会推荐，1998年2月24日下午4时20分，中国证监会发行部综合处官员致电海南证券管理办公室，电话内容为“海南凯立中部开发建设股份有限公司的上市问题，经研究同意可上报材料。材料内容及程序按13号文件要求做，并要有收购兼并内容，在上报材料时，注明列入1997年计划内，指标问题可不考虑。”海南证管办把这个消息通知了凯立公司。 1998年6月29日，凯立公司经海南省证管办审核，向中国证监会正式提交了向社会公开发行A股股票的申请及相关材料。也就是从这一天起，凯立公司的申请上市之路翻开了新的一页。 中国证监会在收到申请材料后，先后两次到海南凯立进行了调查审核。第一次是在1998年8月，用了4天时间。一个月后，凯立公司派人到证监会询问情况，得到“没有问题，等候通知”的答复。但是等到1999年2月，他们得到了“要做好不上市准备，但未说明原因”的结果。凯立公司董事长卫凯征十分气愤，于是写信给当时的证监会主席。4月份，证监会发行部的人告知凯立公司，材料已经转到证监会稽核部，他们不管了。1999年5月底，证监会第二次派人到达凯立公司，此次停留一个小时。此后凯立公司的股票发行上市申请就基本没有了消息。 1999年7月26日，凯立公司把此事直接交到了国务院，有关领导作了批示。随即，中国证监会给国务院领导提交了一个《关于海南凯立公司上市问题有关情况的报告》（39号文）。《报告》称，“调查证实，凯立公司将不属于自己的收入作为收益，造成97％收益不真实，严重违反了《公司法》第一百三十七条的有关规定，不具备发行股票的法定条件。”“根据上述事实，经我会主席办公会研究决定，由于凯立公司申报材料虚假，取消凯立公司的股票发行资格。”1999年9月12日，国务院办公厅秘书局将此报告通过海南省政府办公厅转送凯立公司。 2000年4月28日，中国证监会正式发函，作出《关于退回海南凯立中部开发建设股份有限公司A股发行预选申报材料的函》（50号文），2000年6月10日凯立公司收到，该函认定凯立公司发行预选申报材料前三年财务会计资料不实，不符合发行上市的有关规定。经研究决定，退回其A股发行预选申报材料。认定“该公司发行预选申报材料前三年财务会计资料不实，不符合发行上市的有关规定”，决定退回海南凯立的预选申报材料。 【诉讼过程】 一、不予受理与撤诉 2000年2月21日，海南凯立中部开发建设股份有限公司（以下简称凯立公司）第一次向北京市第一中级人民法院递交行政诉讼状，起诉中国证券监