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关于古琳达姬(厦门)股份有限公司挂牌 申请文件第一次反馈意见的回复 主办券商 二〇一六年八月 古琳达姬（厦门）股份有限公司 第一次反馈意见回复 关于古琳达姬(厦门)股份有限公司挂牌申请文件反馈意 见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵司2016 年7 月8 日出具的 《关于古琳达姬(厦门)股份有 限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“第一次《反馈 意见》”）的内容要求，我公司组织拟挂牌公司、会计师事务所、律 师事务所对贵司提出的第一次 《反馈意见》进行了认真核查和进一步 调查，已逐条落实。现将第一次 《反馈意见》的落实情况逐条报告如 下： （本回复说明中的简称与《公开转让说明书》中的简称具有相同 含义，“项目小组”专指安信证券中小企业融资部 “古琳达姬”项目 组） 1 古琳达姬（厦门）股份有限公司 第一次反馈意见回复 一、公司特殊问题 1.1 公司主要从事时尚潮鞋的设计、生产、加工和销售。请主办券商及律师进一 步核查公司各项业务开展许可、资质取得情况，公司环保手续办理情况、日常 环保遵守情况，公司日常安全生产情况、消防措施情况，并就以下事项发表意 见：（1）公司业务开展等是否依法取得相关许可、资质；（2 ）公司环保手续 是否齐备，日常环保是否合法合规；（3 ）公司日常安全生产措施是否完备，消 防措施是否完备，有无事故或潜在风险。 主办券商回复： （1）尽调程序 询问公司管理人员和主要业务人员；进行实地勘察，查阅公司营业执照及相 关业务资质文件，了解公司具体主营业务，生产经营所需资质等情况；核查公司 是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权及其齐备性、合法 合规性情况；检查环评手续的完整性和排污许可证；检查 《安全生产规章制度》 和公安消防大队的验收情况；通过查阅公司销售明细账、主要采购和销售合同， 查阅公司是否存在超越资质、范围经营的情况及是否存在使用过期资质的情况； 询问律师意见等。 （2 ）事实依据 《访谈记录》；《公司章程》；《公司营业执照及相关业务资质文件》；《公 司的环评文件》；《公司的安全生产规章制度》；《本地环保、消防主管理部门 开具的无违法违规证明》； 《法律意见书及补充法律意见书》。 （3 ）分析过程 1、公司业务开展等是否依法取得相关许可、资质 公司的经营范围为：加工、销售：鞋、皮具；销售：服装、饰品、化妆品、 日用百货；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限 定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（以上经营范围涉及许可经营项目 的，应在取得有关部门的许可后方可经营）。 2 古琳达姬（厦门）股份有限公司 第一次反馈意见回复 公司主要从事时尚潮鞋的设计、生产、加工和销售。 上述业务的开展根据现有法律法规无须申领特别资质、许可。公司现有经营 范围中包含 “经营各类商品和技术的进出口”，公司已按规定办理对外贸易经营 者备案。 公司已依法取得与业务开展相关的许可、资质明细如下： 序号 名称 发证机关/备案部门 发证日期 1 营业执照 厦门市市场监督管理局 2016.02.24 2 对外贸易经营者备案 厦门市商务局 2012.11.02 2、公司环保手续是否齐备，日常环保是否合法合规 根据上市公司行业分类指引(2012 年修订) ，公司属于皮革、毛皮、羽毛及其 制品和制鞋业。依据《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境 保护核查的