存管中心非交易过坏魔培训PPT.ppt

规范 专业 创新 华鑫证券有限责任公司非交易过户业务操作流程解读 存管中心2011年9月16日 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 非交易过户 遗产继承的 非交易过户 （营业部可 办理） 离婚引起的 非交易过户 (营业部可 办理） 司法划扣 非交易过户 （营业部办理） 捐赠的 非交易过户 （须到登记公司办理） 法人资格丧失的非交易过户 （须到登记公司办理） Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 一、营业部可以办理非交易过户的类型 1、遗产继承的非交易过户 2、离婚引起的分家析产的非交易过户 3、司法划扣非交易过户 注：法人资格丧失、捐赠的非交易过户须到登记公司直接办理，营业部不能受理。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 申请材料： （1）《非交易过户申请表》 （2）经确认真实、有效的股份归属证明文件（公证书、人民法院的生效法律文书等） （3）过入方身份证、证券账户卡原件及复印件(若有)； （4）过出方身份证、证券账户卡原件及复印件； （5）证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件（仅限遗产继承非交易过户）； （6）个人投资者委托他人代办的，代理网点还应核验经公证的代理委托书，代办人身份证及复印件。 二、因遗产继承、离婚而发生的非交易过户需审核的材料 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 三、遗产继承非交易过户注意事项（一） 1、公证书及法律文书必须注明被继承人姓名、身份证号码、股东账户、证券名称、数量。 2、遗产继承公证中，被继承人的配偶和子女共同继承，此时首先需看公证文书中是否明确了被继承人的财产是否为夫妻共同财产，若是共有财产，则其中的50%为配偶所有部分，不属于遗产，剩余的50%作为遗产部分进行分配。需在公证书中明确各个继承人分别继承多少股份。如果有多人继承遗产，需注明每个人继承的证券名称和数量（具体到各证券数量单位，股票为“股”，债券为“手”(每手面值1000元)，基金为“份”，权证为“份”。不能以继承遗产的**%、一半、几分之几表述。但对于多个继承人在继承证券后再行签订赠与协议的非交易过户，证券登记结算公司不予受理。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 三、遗产继承非交易过户注意事项（二） 3、 继承人是未成年人，如需过户至其法定监护人名下，应在公证文书中明确说明。 4、申请人申请非交易过户时，提供的证券权属证明文件属于人民法院出具的生效法律文书且涉及的当事人无法同时到场的，申请人需要向人民法院申请执行，我司按照有关协助执法的规定协助执行。 5、申请人申请非交易过户时，如过入方涉及境外投资者，且未开立证券账户的，该投资者应直接向沪、深两地登记公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只能用于处置通过继承、离婚等情形受让的证券，不能进行其他证券买卖（法律法规另有规定除外）。非交易过户手续完成后，营业部对过入方账户采取限制买入措施。 6、若被继承人B股账户未办理指定交易或指定结算会员，可先办理指定或指定结算会员，再办理继承过户。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 三、遗产继承非交易过户注意事项（三） 7、在办理上海市场非交易过户业务时，如过出方无指定交易的，由过入方指定交易所在的券商营业部发起。如不知晓过出方账户的证券余额，营业部可以通过OA内部交流告知客户资产存管中心客户的姓名、身份证号码、股东账户，