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违规违纪行为调查处理流程 文件编号： 第  PAGE 12 页 共  NUMPAGES 12 页 违规违纪行为调查处理流程 1目的 本文件规定了xx农村银行（以下简称“本行”）违规违纪行为调查处理的流程及控制要点，旨在保证违规违纪调查处理工作规范化，依法依规正确、及时地查处违规违纪行为，确保各项业务稳健发展。 2适用范围 本文件适用于本行全体员工。 3定义、缩写与分类 3.1定义 违规违纪行为：是指本行员工违反国家法律法规、金融规章、省联社和本行制度等的行为。 3.2缩写 无 3.3分类 1）经济处罚：包括罚款、赔偿经济损失等； 2）组织处理：包括降低薪酬系数、解聘职务（称）、责令辞职、免职、待岗、限期调离、解除劳动合同等； 3）纪律处分：包括警告、记过、记大过、降职、撤职、留用察看、开除； 4）其他处理：包括书面检查、限期改正、通报批评。 以上四大类处理可以并处。 4职责与权限 部门/岗位职责与权限不相容职责党委会对重大违规违纪事项调查结果进行集体研究并做出处理决定。职工代表大会对开除、解除劳动合同的处理进行表决。处罚复议委员会对被处罚人提出的复议申请进行复议。分管领导/纪委书记岗1）对纪检监察部门提交的需要调查的违规违纪事项进行审批； 2）对纪检监察部门提交的处理意见作出明确批示。 纪检监察部门/经理岗1）审核受理材料，提出是否开展调查的建议； 2）审阅纪检监察岗提交的调查报告，提出明确的处理意见。纪检监察部门/纪检监察岗1）受理并登记违规违纪行为的举报和材料； 2）根据领导批示组织实施调查； 3）撰写调查报告，提出初步处理建议； 4）制作并送达处理决定书； 5）受理被处罚人的复议申请； 6）负责立卷归档。 5原则与基本规定 5.1原则 1）客观公正原则。做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法； 2）依法合规原则。对违规违纪行为的调查处理必须遵守法律法规和内部规章制度，不得与法律法规和内部规章制度相违背； 3）保密原则。在调查处理过程中，不得泄漏相关信息，做好保密工作； 4）回避原则。违规违纪行为牵涉到的相关人员在整个调查、处理过程中应进行回避。 5.2基本规定 1）调查取证时，调查人员不得少于两人。 2）有下列情况之一的实行回避制度： a)承办人是违规违纪行为的当事人或其近亲属； b)承办人或其近亲属与违规违纪行为有利害关系； c)承办人与违规违纪行为有其他关联，可能影响对违规违纪行为的公正处理。 3）被调查人（单位）不得妨碍、干扰调查人员的正常调查工作。 4）调查人员认为被调查人不宜继续行使职务的，应提请领导批准对其暂停职务。 5）在确认违规违纪事实时，调查人员应当告知被调查人有权对违规违纪事实提出意见和说明，并认真听取其陈述和申辩。 6）在送达处罚决定书时，必须告知被处罚人在期限内有申请处罚复议的权利。 7）本行成立由班子成员以及纪检监察、内部审计、合规与风险管理等部门负责人组成的处罚复议委员会，委员会人数应为单数。 6流程描述与控制要求 阶段环节风险点6.1检查、受理环节名称 : 检查发现重大问题 适用部门 : 部门; 适用岗位 : 相关部门; 职责要求 : 检查发现重大问题 操作规范 : 业务主管部门或稽核、合规与风险管理等部门，在实施管理、检查、监督工作中，发现有重大违规违纪问题的，直接进行调查。6.1检查、受理环节名称 : 受理登记 适用部门 : 纪检监察部门; 适用岗位 : 纪检监察岗; 职责要求 : 受理登记违规违纪行为的线索和材料 操作规范 : 1）纪检监察岗按立案调查权限，受理下列违规违纪行为的线索和材料： a）公民、法人或者其他组织检举、控告的； b）上级或监管部门交办的； c）分支机构报请查处并且符合管辖权限规定的； d）其他应当受理的。 2）对行为人和检举、控告人口头陈述的，纪检监察岗应制作笔录，经核对无误后，由陈述人签名或者盖章，必要时可以录音； 3）受理违规违纪行为的线索和材料,应当填写《XX农村银行员工违规违纪调查审批表》（见附件一），载明违规行为人所在支行或部门名称、违规行为人姓名、违规线索来源、违规行为发生的时间地点、主要违规事实等，及时报部门经理审查。 风险描述: 徇私舞弊、登记不全或失实、应受理而未予受理,发生漏查、错查事件,造成资金财产损失、人员伤亡、银行声誉受损。 风险等级:高风险 控制措施:加强思想教育，提高政策水平和业务技能；加强监督管理，严格责任追究。 控制部门:纪检监察部门; 控制岗位:经理岗; 6.1检查、受理环节名称 : 是否属于调查范围 适用部门 : 纪检监察部门; 适用岗位