质量责任追究-管理办法.doc

合三司字(2010)071号 签发人：森幸一 质量责任追究管理办法（试行） 一、目的 为强化质量责任，降低质量损失，提高全员质量意识，特制定本公司质量责任追究管理办法。本办法规定了质量责任追究的范围、原则、处理和追究措施。 二、范围 本办法适用于本公司各部门，质量责任追究对象为公司相关部门和员工、配套供应商、外包物流公司等。 三、定义 3.1质量事故：是指产品实现全过程中（设计→采购→生产→销售→物流→服务）由于某种原因造成一定程度质量损失的批量性质量问题，或者由于某一质量问题造成重大质量损失（包括间接损失）的事件，如生产制造过程中的产品返工、返包、停转产，市场反馈重大或典型质量问题和投诉等。 3.2质量责任追究原则：执行三不放过原则，即质量事故的原因不查清不放过；事故责任人不处理不放过；改进措施不落实不放过。 四、职责 4.1营销公司、国际贸易公司负责市场产品质量事故的反馈。 4.2制造中心负责生产过程产品质量事故的反馈。 4.3品质管理部负责质量事故的调查、处理和责任界定。 4.4财务管理中心负责质量事故的损失统计。 4.5各部门负责与自身相关的质量责任追究的执行与落实。 4.6审计监察部负责对该制度的执行情况进行审计。 五、责任追究流程 责任界定立项调查损失统计信息反馈 责任界定 立项调查 损失统计 信息反馈 跟踪执行 跟踪执行 六、执行细则 6.1损失分类 质量事故损失分为“一般损失”（10万元[含]以下）；较大损失（10-50 万元[含]）；重大损失（50-100万元[含]）；特大损失（100万元以上）。 6.2 责任主体界定原则 6.2.1定义： 6.2.1.1主要责任：指造成质量事故的直接责任人员，如产品设计人员、检验员、操作工、业务员等。 6.2.1.2次要责任：指造成质量事故的间接责任人员，如产品设计人员、检验员、操作工、业务员等。 6.2.1.3连带领导责任：指对主要责任负有直接管理责任的管理者，如项目经理、工段长、主管、部长、厂长、总监等。 6.2.1.4责任主体部门：指主要责任者/次要责任者所在的系统或模块，如技术中心、品质管理部、供应链管理部、人力资源部、招标办公室、财务管理中心、营销公司、国际贸易公司、制造中心、电机事业部、微波炉事业部。 6.2.2 6.2.3配套供应商/外包物流公司责任主体人员及连带责任由供应链管理部/营销公司指定。 6.3经济赔偿/责任追究 6.3.1公司内部个人赔偿 6.3.1.1市场反馈质量事故 根据质量事故中责任界定的不同，承担的比例如下： 损失额 处罚基数(A) 处罚金额 主要责任 连带管理责任 次要责任 一般损失(10万元以下) 10%以下 A的60%以下 A的30%以下 A的10%以下 较大损失(10-50万元) 8%以下 重大损失(50-100万元) 5%以下 特大损失(100万元以上) 3%以下 6.3.1.2生产过程质量事故 根据质量事故中责任界定的不同，根据质量事故损失大小确定处罚金额，承担的比例如下： 质量事故性质描述 处罚总金额 （B） 处罚金额 主要责任 连带管理责任 次要责任 造成返工、返包、停产等不良后果，损失在1万元以下 800元以下 B的60%以下 B的30%以下 B的10%以下 造成返工、返包、停产等不良后果，损失在1万元-5万元（含） 1000元以下 造成返工、返包、停产等不良后果，损失在5万元-10万元（含） 2000元以下 造成返工、返包、停产等不良后果，损失在10万元（含）以上 5000元以下 6.3.2公司内部门赔偿 根据质量事故中责任界定的结果，由财务管理中心负责将损失额计入责任主体部门费用，并在年终根据各部门实际发生损失费用进行考核。 6.3.3对供应商的质量责任追究依据我公司与供应商签订的《合作协议》（2010版）相关条款进行，由供应链管理部负责落实执行。 6.3.4对外包物流公司的质量责任追究依据我公司与物流公司签订的《产品运输合同》（2010版）相关条款进行，由营销公司负责落实执行。 6.4处理流程 内外销部门在接到市场反馈质量问题后，应及时以书面形式反馈质量问题详情（特殊情况来不及书面反馈的，可以电话联系）。质量问题详情应明确机器型号、用户地址、购机时间、故障情况（含照片）等内容。对特别重大质量问题如烧机、危害用户人身安全等质量事件，应立派专人赶赴现场处理，并监督保留事件现场，为后续问题处理提供依据。 生产过程质量事故出现后，发生部门应在一个工作日内书面通知（呈报单）品质管理部。 品质管理部负责对质量事故进行调查，原则上应在一周内形成调查报告，调查报告一般应包括以下内容： 事故发生时间、原因、经过及有关数据资料； 事故责任人员和现场人员的意见； 核对有关