美国垄断犯罪的实体规范与判例解析.docVIP

　　美国垄断犯罪的实体规范与判例解析 美国垄断犯罪的刑事司法实践通过大量判例细化解释了反垄断 法律 规范中的刑事罚则，沉淀了较为丰富的实践思考。[1]宽泛粗放的实体规范经由个案解释形成了颇具体系的操作性规则。分析美国司法实务部门对于垄断犯罪的构成要件、抗辩事由、刑罚裁量等问题进行的规范解释，有利于拓宽垄断犯罪知识体系的范围，为今后在反垄断立法论的层面研究刑事罚则的规范设置积累经验。 　 一、美国垄断犯罪的构成要件 　 根据《美国司法部反垄断执法手册》第2章A节第1条的规定，垄断犯罪的构成要件包括：（1）两个以上经营者的联合商定；（2）不合理地限制竞争；（3）影响州际贸易；（4）基于垄断的犯罪故意。[2] 　 （一）联合 　 根据《谢尔曼法案》第1条的规定，联合是垄断犯罪行为方面的核心要件，意指两个以上经营者以过度限制贸易为行为目的或潜在危害结果的合意。两个以上在法律上独立的 经济 实体构成反垄断法禁止的联合，必须证明客观存在“某种形式的商议行为”[3]，但控方无须证明垄断行为主体之间是否完成联合或者是否为联合实施任何促进行为。控方对构成要件进行的违法性分析需要附加性地聚焦于联合行为成功后的危害可能。合同文本并非联合协议的绝对表现形式，只要经营者实际接受了以非法限制自由贸易为导向的联合要约，正式且明示的意思表示业已形成。违法的实质内容落位于联合行为指向的垄断目的，[4]经营者缺