检验检测资质认定飞行检查精要.ppt

检验检测机构资质认定飞行检查 二0一六年十二月.南京 定义 飞行检查是跟踪检查的一种形式，指事先不通知被检查部门所实施的现场核查。 国际上认证机构对获证后企业最常用的一种跟踪检查方法，是提高认定有效性的重要手段。 特点：突然性、震慑性 核查目的 1、了解机构运行的真实情况 2、提升机构诚信经营意识 3、培养合理、规范、有序运行检验检测市场 4、不断提升我国检验检测服务业为国民经济和社会发展提供支撑和服务的效能 核查依据 《检验检测机构资质认定管理办法》 （总局2015年第163号） 《检验检测机构资质认定评审准则》 特定领域的补充要求 检验检测机构资质认定飞行检查检查表 相关法律法规及标准 机构的体系文件 核查对象的选择 “双随机”抽查工作机制： 随机抽取被检查对象、随机选派检查人员的检查方式 对重点领域、重点区域、及特定检测机构 风险程度高的检验检测领域 被投诉举报存在问题的检验检测机构 具有行业潜规则的检验检测领域 核查的重点 对检验检测机构规范、诚信实施检验检测的情况进行检查；对评审有效性进行核查；改进完善管理体系机制的实施 符合性 一致性 真实性 持续性 有效性 核查的方法 实地核查 文件核查 记录核查 人员考核 盲样考核 核查组应及时收集、保全与检查事项相关的证据，注重证据材料的客观性、合法性、追溯性 核查的组织领导 国家认监委组织对检验检测机构实施监督管理，对省级资质认定部门的资质认定工作进行监督和指导。 省级资质认定部门自行或者组织地（市）、县级质量技术监督部门对所辖区域内的检验检测机构进行监督检查，依法查处违法行为；定期向国家认监委报送年度资质认定工作情况、监督检查结果、统计数据等相关信息。 地（市）、县级质量技术监督部门对所辖区域内的检验检测机构进行监督检查，依法查处违法行为，并将查处结果上报省级资质认定部门。涉及国家认监委或者其他省级资质认定部门的，由其省级资质认定部门负责上报或者通报。 《管理办法》第三十三条 核查组组成 检查组成员由组织单位在资质认定专家库中随机选取。检查组至少由3名检查专家组成，其中一人担任检查组长，核查实行组长负责制。 核查组长 A、代表评审组负责和保持于任务下达单位、实验室、评审员联系 B、组织完成对核查实验室相关资料的审核 C、负责核查策划、日程安排、人员分工 D、组织现场核查工作 E、代表评审组于实验室沟通、协调、控制核查过程，裁决核查工作中分歧 F、完成现场核查所需要填写的记录 G、向任务下达单位提交完整核查报告，并对核查结果准确性、真实性、完整性负责 核查组组成 核查组员 服从安排，认真执行现场核查任务 在分工范围内完成技术能力、体系运行等考核 对所承担核查领域结果真实性、准确性、完整性负直接责任 协助组长完成核查材料 核查工作流程 核查工作流程 一、文件资料准备 评审组长负责收集被核查单位资质认定的资料，必要时请评审员协助完成 实验室资质认定的评审报告 实验室备案的关键人员 实验室技术能力范围 实验室年度报告 资质认定部门处罚情况（如有） 根据资料的核查情况确定核查的重点 核查工作流程 二、现场核查策划 1、评审组长负责全面策划核查工作，确保按核查通知时间到达核查现场、完成现场核查工作。 2、现场策划包括： A、日程安排（作息时间、核查进度如首末次会、现场参观、现场试验、座谈会、人员考核完成时间） B、人员分工和要求（明确领域及项目，注意交叉领域防止漏项） C、需要重点关注问题（文审中疑问、上次评审不符合项整改情况） 核查工作流程 三、现场核查 核查组预备会 1、核查组长就现场核查事宜与评审组全体人员进行沟通，以保证现场评审有序、规范、高效进行 2、核查组长主持，参加人员为核查组全体人员 核查工作流程 3、内容 介绍资料审查情况，实验室基本情况及特点 宣布核查纪律，重申公正性、保密性要求 明确核查任务（目的、依据、范围） 介绍核查策划情况、日程安排、人员分工 明确核查要求，统一有关判定原则 明确各位核查员需要完成的任务和表格 了解各核查员准备情况 听取各核查员工作建议，解答问题 核查工作流程 三、现场评审 首次会议 A、评审组长主持，参加人员为核查组全体人员、监督员、实验室最高管理者、技术、质量负责人、各部门负责人及相关人员。 核查工作流程 B、内容： 组长宣读核查通知，介绍核查目的、依据、范围、核查组成员 介绍核查日程安排、人员分工，确定工作场所及联络人员 介绍评审方式、方法 公正性、保密性承诺 实验室介绍人员、实验室概括 核查工作流程 现场参观 现场参观主要由