4.顶点软件新业务手册(港股通)要点.docVIP

福建顶点软件股份有限公司技术文档 港股通 新 业 务 手 册 福建顶点软件股份有限公司 交易部版本历史 日期 版本号 修订说明 修订人 2014-05-19 V1.0.0 新建 LHZ 2014-06-30 V1.0.1 增加业务开展前准备日间业务流程 GWQ 2014-07-03 V1.0.2 完善日间业务流程 LHZ 2014-07-31 V1.0.3 增加计算公式 GLP 2014-08-22 V1.0.4 增加公司行为业务 GLP 201409-26 V1.0.5 行情插件配置时间修改成港股通交易时间 LHZ 2014-09-30 V1.0.5 补充日间业务说明 GLP 2014-10-10 V1.0.6 增加杂项参数配置说明 GLP 2014-10-16 V1.0.7 增加持仓查询中盈亏计算说明 GLP 2014-10-23 V1.0.8 CIF2增加港股资产50万准入条件和风险承受能力限制 CQX 2014-10-23 V1.0.9 增加融错户配置说明 GLP 2014-11-10 V1.1.0 增加字段币种说明 GLP 2014-11-21 V1.1.1 修正持仓盈亏查询中现汇卖出改为现汇买入价 GLP 2014-11-28 V1.1.2 增加港股公司行为配股及供股业务说明 GLP 2015-12-15 V2.0.0 增加深港通业务丽萍深港通新一代报盘配置说明丽萍2.2.3 行情文件配置中SKXXN改为SECURITYSWITCH文件 郭丽萍 2016-09-13 V2.0.4 增加2.2.17 港股收盘行情配置 增加常见问题解答 郭丽萍 2016-09-21 V2.0.5 去除2.2.15 公司行为报盘程序(4)DCOM登录参数配置:SBWTQZ段，改为40279菜单申报特殊前缀进行配置 郭丽萍 2016-10-21 V2.0.6 1.增加深港午间可撤单特殊时间配置，见2.2.14-报盘程序配置5，6 2.修改深港分拆合并业务处理逻辑3.1.4.10增加加深港可转托数量计算 4.修正深港供配股截日数据的处理 郭丽萍 2016-11-17 修正深港转托管收费与深圳一致，当不设置转托管费时收取现金 郭丽萍 目 录 一、业务概述 7 (一) 业务简述 7 (二) 基本概念 7 1、 港股通 7 (三) 业务规则 7 1、 港股通账户 7 2、 港股通准入条件 7 3、 港股通行情/信息 8 4、 交易管理 8 5、 与境内参与人结算 10 6、 税费说明 11 7、 公司行为 13 （四）计算公式 14 1、可用资金 14 2、可取资金 15 3、可买数量 16 4、可卖数量 16 5、持仓查询中盈亏计算说明 16 6、一二级费用字段说明 17 7、日间资金冻结解冻 18 8、日终应收金额 18 9、委托、交割及持仓中各字段币种说明 19 10、深港可转托数量计算说明 19 二、 业务开展前准备 20 (一) ABOSS2系统 20 2.1沪港通 20 2.2深港通 33 (二)CIF2系统 56 1.创新资质等级配置 56 2.创新评级指标配置 56 3.资质创新资质审核参数 56 4．港股准入条件资产50万限制 57 (三)YGT3系统 58 1.资质审核参数代码配置 58 2.创新资质审核参数配置 58 3.创新评级指标配置 58 4.创新资质等级配置 58 三、 日间业务流程 59 (一) 投资者港股账户开通及取消 59 1.投资者开通港股账户按如下流程 59 2.投资者取消港股账户按如下流程 59 (二) 投资者资金管理 59 (三) 港股日间交易流程 61 1、 交易日初始化 61 2、 证券代码添加 61 3、 交易收盘作业 63 4、 投资者进行竞价限价盘买卖 64 5、 投资者进行增强限价盘买卖 64 6、 投资者进行零股卖出 65 7、 港股股东投票 66 8、 港股通现金选择权 67 9、 预受要约 68 10、 公开配售业务 69 11、 供股业务 70 12、 分拆合并业务 71 四、 日终业务流程 72 3.1沪港通 72 3.2深港通 73 五、 菜单说明 78 (一) ABOSS2系统菜单说明 78 1、 菜单说明 78 (二) CIF2系统菜单说明 83 1、 菜单说明 83 (三) YGT3系统菜单说明 84 1、 菜单说明 85 五、专题介绍 87 1.1、深港转托管业务 87 1.1.1、CIF2系统 87 1.1.2、YGT3系统 90 1.2、深港冻结业务 90 1.2.1、CIF2系统 90 1.2.2、YGT3系统 91 1.3、港股风球交收顺延处理 92 1.3.1 正常港股风球交收顺延处理 9