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1 改制上市流程 2 引创投;改制为股份有限公司 保荐机构进行辅导 申请文件制作 保荐机构内核、尽职保荐上报 报证监会派出机构备案 在当地报纸刊登公告 保荐机构 会计师 律师 评估机构 证监会派出机构 出具验收报告 正式聘请中介机构;尽职调查 企业成立上市小组（人员） 前期摸底调查 3 保荐机构组织发行人、中介机构 对反馈意见进行回复或专项核查 发审委审核 证监会核准 保荐机构组织路演、询价、定价 股票发行 挂牌上市 保荐机构持续督导（保荐责任） 会计师验资 律师见证 证监会（发行二部）初审 4 尽职调查的有关主体：调查与自我调查相结合 ▲企业 ▲券商、会计师、律师等中介机构 ▲有关主管部门 尽职调查的目的： ▲自我了解，摸清家底 ▲自我诊断，正确决策 ！强化保荐人的尽职调查和审慎推荐作用：办法第32条 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。发行人为自主创新企业的，还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力。 一、前期尽职调查 5 ▲选定中介机构：保荐机构、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所等（分工协作） ▲尽职调查；确定改制方案 ▲引进（风投）战略投资者 ▲董事会、股东会决议改制 ▲创立大会：股款缴足后30日内召开创立大会（选举董事、独立董事、监事）；第一次董事会（选举董事长