不同主体责任各归各位.PDF

证券 值班编委：李宇强 责编：邓小敏 编辑：巫寅婷 2015年10月12日 星期一 证监会制定管理办法严格程序化交易 证监会暂停3家 不同主体责任各归各位 券商开证券账户 为期一个月 本报综合消息 证监会近日通报 境内市场首部针对程序化交易的管 验证、异常检测和错误处理等风控功能； 证券期货经营机构信息技术专项检 理办法出炉。日前，证监会发布的《证券 二是经营机构应当加强程序化交易系统 查情况。检查发现，部分机构落实 期货市场程序化交易管理办法（征求意见 的接入管理，建立核查制度、规范接入协 《关于加强证券公司信息系统外部接 稿）》（下称《征求意见稿》），体现出严格 议、进行持续管理；三是协会应当制定相 入管理的通知》、《关于清理整顿违法 管理、限制发展、趋利避害、不断规范的基 关的行业标准并进行自律管理；四是交易 从事证券业务活动的意见》不认真、 本方针。业内人士认为，相关管理办法的 所应当加强程序化交易系统的接入管理， 不深入，存在前期自查中漏报涉嫌配 及时推出，将给境内相关行业营造规范有 制定标准并定期开展检查。 对于违反管理办法规定的，证券期货交易所将依法采取自律监管措 资账户，或者部分产品下设子单元违 序的制度环境，减少风险事件和违法违规 加大违规行为打击力度 施；证券、期货业协会将建立违规程序化交易者的“黑名单制度”；中国证 规进行证券交易等问题，严重违反证 现象的发生。 监会将视情况依法采取监管措施等。 监会“了解你的客户”等监管规定。 针对境内市场程序化交易中已经或 明确不同主体的责任 经过本次检查，证监会拟对3家 正在出现一些违法违规行为，《征求意见