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丰原药业股权分置改革保荐意见书 安徽丰原药业股份有限公司 股权分置改革保荐意见书 保荐机构：海通证券股份有限公司 1 丰原药业股权分置改革保荐意见书 保荐机构声明 1、本保荐意见书旨在对本次股权分置改革方案的合理性进行了评估，以供投资 者参考。本保荐机构不对投资者据此行事产生的任何后果或损失承担责任。 2、本保荐意见书所依据的文件、资料、事实由安徽丰原药业股份有限公司、安 徽省无为制药厂、安徽蚌埠涂山制药厂、安徽省马鞍山生物化学制药厂、安徽省药 物研究所、安徽省无为县经贸建筑工程公司、安徽省无为县腾飞医药包装厂、安徽 科洋彩色印务有限公司提供。以上公司已向本保荐机构保证：其所提供的为出具本 意见书所涉及的所有文件、资料、事实均真实、准确、完整，并对其真实性、准确 性和完整性承担全部责任。如果本次股权分置改革涉及各方提供的资料有不实、不 详等情况，作为本次股权分置改革的保荐机构，海通证券股份有限公司保留以本意 见书中引用资料的真实性、完整性、准确性为免责理由的权利。 3、本保荐意见书是保荐机构在对安徽丰原药业股份有限公司及其非流通股股东 和实际控制人进行尽职调查、审慎核查基础上形成的，确信已履行了保荐机构应尽 的勤勉尽责义务。 4、本保荐意见是基于参与股权分置改革各方均按照本次股权分置改革方案全面 履行其所负义务和责任的假设而提出的，任何方案的调整或修改均可能使本保荐机 构所发表的保荐意见不完整或失效，除非本保荐机构补充和修改本保荐意见。 5、本保荐机构没有委托或授权任何其他机构或个人提供未在本意见书中列载的 信息和对本意见书做任何解释或说明。 6、本保荐机构提醒广大投资者注意：本意见书不构成对安徽丰原药业股份有限 公司的任何投资建议，投资者根据本意见书做出的任何投资决策可能产生的风险， 本保荐机构不承担任何责任。 2 丰原药业股权分置改革保荐意见书 一、前言 为切实解决历史遗留的股权分置问题，有效完善公司治理结构，根据国务院《关 于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》、《关于上市公司股权分置改革的 指导意见》，《上市公司股权分置改革管理办法》、《上市公司股权分置改革业务操作 指引》等相关文件精神，安徽丰原药业股份有限公司非流通股股东提出了股权分置 改革的意向。 海通证券股份有限公司作为安徽丰原药业股份有限公司本次股权分置改革方案 的保荐机构，在充分尽职调查和审慎核查的基础上出具了本保荐意见书，供投资者 参考。本保荐意见系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中 国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》等相关法律、法规、规则的要求制作。 二、释义 在本文中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 丰原药业、公司 指 安徽丰原药业股份有限公司 本方案/本次改革方案 指 丰原药业此次股权分置改革方案 非流通股股东 指 指本方案实施前，所持丰原药业的股份尚未在 交易所公开交易的股东，即安徽省无为制药厂、 安徽蚌埠凃山制药厂等国有法人股股东、社会 法人股股东 流通股股东 指 持有丰原药业的可以在二级市场上流通的股份 的股东 登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 国资委 指 安徽省国有资产监督管理委员会 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易