集中支付动态监控操作规程和互动机制.pptVIP

财政国库动态监控内部工作规程及监控工作互动机制 财政部国库司 2012年2月 山东烟台 二、监控工作互动机制操作暂行规定介绍 三、相关建议 主 要 内 容 一、财政国库动态监控内部工作规程介绍 一、动态监控内部工作规程介绍 （一）动态监控内部工作规程制定的背景 （二）动态监控内部工作规程的主要内容 做好国库动态监控科学化、精细化管理的必然要求 (一)动态监控内部工作规程制定的背景 1. 为什么要制定财政国库动态监控(必要性) 规范日常监控工作，提高监控管理水平，确保监控工作的有效性和针对性的重要手段 财政国库动态监控工作规范化和制度化的坚实一步 （一）动态监控内部工作规程制定的背景 2. 动态监控内部工作规程的制定过程 2007年开始起草,2009年以司内工作规范的形式正式签报执行. （二）动态监控内部工作规程的主要内容 第一章 监控流程 第二章 岗位设置及职责 第三章 日常监控内容 第四章 监控核查及处理 第五章 监控系统使用及维护 第六章 监控报告 第七章 廉洁自律 (共二十九条) （二）动态监控内部工作规程的主要内容 代理银行传输预算单位支付信息 ↓ 监控系统接收信息并按预警规则自动预警 ↓ 监控人员对预警的疑点信息进行筛选、判断 ↓ ↓ 一般疑点信息通过互动机制反馈相关单位进行核实或进行电话核实 重大疑点或疑点问题集中发生，报请领导批准后，组织实地核查或委托核查 ↓ ↓ 依据核实情况，按照相关法规进行问题定性、处理 依据核查情况，按照相关法规进行问题定性、处理，下发核查通报，并进行跟踪回访 ↓ 汇总、统计监控问题，定期向领导反馈监控情况 （二）动态监控内部工作规程的主要内容 第一章 监控流程 第二条 中央部门日常监控工作流程：监控人员每天通过动态监控系统查看分管部门支付情况，对监控疑点信息进行筛选、判断、核实、处理、记录，按周填写《国库集中支付动态监控周报》（附件一）报领导审阅，特殊、重大问题及时上报；按月汇总统计、分析分管预算单位违规情况，填写《月度国库动态监控违规问题详细表》报领导审阅；及时分析分管预算单位违规趋势，上报实地核查和委托核查对象建议名单，经领导批准后组织实地核查或委托核查。 （二）动态监控内部工作规程的主要内容 第一章 监控流程 第三条 中央专项转移支付日常监控工作流程：监控人员按照实行国库集中支付的中央专项转移支付资金办法要求，在中央预算下达后，对地方财政部门拨付、支付专项资金情况实时监控，及时跟踪地方分解预算时间、资金拨付时间等相关节点的资金流向，定期或不定期向司领导报送项目资金执行情况。 （二）动态监控内部工作规程的主要内容 第一章 监控流程 第四条 代理银行日常监控工作流程。监控人员发现代理银行违规支付、错传、漏传支付信息等行为，将明细情况反馈至综合岗相关人员，统计汇总后，通过代理银行互动机制反馈各代理银行总行核实处理，核实情况及时报告。 （二）动态监控内部工作规程的主要内容 第一章 监控流程 第五条 日常监控核查方式包括电话核查、实地核查、委托核查等。 电话核查是监控工作人员针对疑点，通过电话及时向预算单位了解情况，并对问题予以纠正。 实地核查是监控工作人员针对监控系统发现的个别复杂问题，通过实地翻查账目、调阅资料等手段实施调查核实的工作。 委托核查是针对财政国库监控中发现的大量、复杂的疑点和问题，委托有关受托机构进行实地核查的活动。 （二）动态监控内部工作规程的主要内容 第二章 岗位设置及职责 第六条 根据工作流程和监控工作需要，处内设置综合岗、系统岗、监控岗等。 第七条 监控人员按岗定责，实行AB角相互协作，保障日常监控工作的及时性和延续性;A角出差或其他原因离岗不能处理所负责工作时,由B角代行负责处理。 （二）动态监控内部工作规程的主要内容 第二章 岗位设置及职责 第八条 综合岗工作职责：负责相关制度研究，日常事务性工作、综合性签报、年度性报告起草、处内文件收发和资产管理等相关工作。 第九条 系统岗工作职责：负责国库动态监控系统升级发展，公务卡、互动机制、专项转移支付系统建设，沟通协调涉及系统开发的部信息中心、司信息管理处、代理银行等相关部门，对代理银行监控信息传输质量考核和预算单位相关问题投诉的受理，推进地方动态监控体系建设，日常监控各类数据的汇总、统计、分析等相关工作。 第十条 监控岗工作职责：负责中央单位国库集中支付资金的日常监控、疑点核实、问题处理、跟踪整改、数据统计反馈、组织委托核查，实行国库集中支付的中央转移支付专项资金的日常监控、疑点核实、数据统计反馈等相关工作，及时分析、报告相关资金的拨付、支付情况等相关工作。 （二）动态监控内部工作规程的主要内容 第三章 日常监控内容 第十一条 中央部门日