第十一章代理人服务.PDFVIP

11/1 第十一章 代理人服務 1101. 代理人及相類服務的範圍及程度 在一般規則、適用法律及適用監管批准的規限下，就在中央結算系統內存管或以其 他方式持有或記錄及記存在參與者的股份戶口內的合資格證券及新發行股份而言， 結算公司可按其認為適當的方式、程度及時間，不時提供代理人及相類的服務予參 與者。該等服務可包括： (i) 收取或接收有關該等合資格證券的股息、利息、贖回款項、分派、權利、權 益、證券及其有關的其他財產和文件； (ii) 將結算公司或其代理人就該等合資格證券而接收的股息、利息、贖回款項、 分派、權利、權益、證券及其他財產和文件派發或支付予參與者 ，及（如實 際可行）就參與者難以或不可能為其利益兌現的分派作出處置安排 ； (iii) (a)委任參與者或其提名的人士作為結算公司或代理人的委託人或代表，以 出席該等合資格證券的持有人會議並在會議上投票或作其他類似用途，(b) 就無證書合資格證券（如適用及當適用法律、規則或章程容許或要求），將 從參與者收到的任何投票或其他指示、提名委託人或委任人或其他授權 、 聲明 、要求或資料傳遞或轉交至海外發行人或其授權代理或代表包括發行 人的主要或分支股份過戶登記處，及(c)就中華通證券（如適用及如適用法 律、規則或相關發行人的章程容許或要求），將從參與者收到的任何投票或 其他指示 、提名委託人或委任人又或其他授權 、聲明 、要求或資料傳遞或 轉交至發行人或其授權代理或代表 ； (iv) 徵求參與者對行使該等合資格證券所產生的權利或權益或參與對其有影響 的其他行動、交易或事項的指示，及實行此等接收自參與者的指示； (v) 在切實可行的情況下，作出安排使參與者能直接享受該等合資格證券所產 生的權利或權益，或使參與者直接參與對其有影響的其他行動、交易或事 項； (vi) 根據運作程序規則，接受電子指示，並按照電子指示安排(a)代理人代參與 中央結算系統一般規則 11/2 者認購新發行股份，以及(b)支付和退還認購款項 ，及(如適用) 接受電子指 示，並按照電子指示安排代理人代參與者確認其認購新發行股份； (vii) 根據運作程序規則，接受投標指示，並按照投標指示安排(a)結算公司代參 與者競投或申購外匯基金債券、政府債券 、指定債務工具或債務工具中央 結算系統債務工具，以及(b)支付和退還投標款項或申購款項(視乎情況而 定) ； (viii) 根據運作程序規則，接受有關電子指示，並按照該等指示(a) 申請新增或贖 回基金單位，以及(b)就基金單位的新增和贖回安排付款並轉移證券、於任 何該等指示被取消或被拒接受時安排退款並將證券調回原先一方；及 (ix) 結算公司就該等合資格證券所產生的權利及權益或對其有影響的其他行動、 交易或事項而認為適當的其他服務。 在一般規則的規限下，結算參與者或託管商參與者可就存管在中央結算系統存管處 或獲委任存管處(視乎情況而定)內並記存或記錄在參與者附寄結單服務的股份獨立 戶口的合資格證券，授權