全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法〔试行〕2014年04月28日.docxVIP

全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法（试行）第一章总则为规范全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）交易单元的管理，维护市场秩序，保障交易安全，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》及其他相关规定，制定本办法。全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）交易单元的管理，适用本办法。本办法未作规定的，适用全国股份转让系统公司其他规定。主办券商和全国股份转让系统公司认可的其他机构（以下统称转让参与人）通过交易单元参与全国股份转让系统证券转让活动的，按照全国股份转让系统公司规定行使相关转让权利，获取相关转让服务，并接受全国股份转让系统公司管理。全国股份转让系统公司认可的其他机构通过设立交易单元参与全国股份转让系统证券转让活动的，相关规定由全国股份转让系统公司另行制定。转让参与人应当遵守本办法和全国股份转让系统公司其他相关规定，制定有关交易单元的内部管理制度，规范相关操作流程，防范业务风险，并承担所属交易单元相关证券业务的法律责任。第二章一般规定转让参与人设立交易单元后，方可参与全国股份转让系统的证券转让。转让参与人可根据业务需要向全国股份转让系统公司申请设立一个或一个以上的交易单元。转让参与人从事证券经纪、证券自营、做市和证券资产管理等