全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引〔试行〕.docVIP

全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引（试行） 第一条 为维护全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）交易秩序，保护投资者合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》（以下简称《股票转让细则》）、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》等规定，制定本指引。 第二条 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）对挂牌公司股票的转让过程进行实时监控，并依法对实时监控中发现的异常情况及行为实施自律监管。 第三条 全国股份转让系统公司在实时监控中，发现股票价格异常波动、股票转让行为异常或做市商报价与转让行为涉嫌违法违规的，可以采取公告转让双方基本情况和转让相关信息、电话问询、要求提交书面承诺、出具警示函、暂停转让、限制证券账户交易、向中国证监会报告等措施。 第四条 股票转让出现下列情形之一的，属于异常波动，挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。 （一）协议转让方式下,股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%； （二）做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50%； （三）全国股份转让系统公司认定的其他情形。 如果次一转让日无法披露，挂牌公司应当向全国股份转让系统公司申请股票暂停转让直至披露后恢复转让。 第