利益集团与“贾谊定理”：一个初步的分析框架.docVIP

利益集团与“贾谊定理”：一个初步的分析框架 一、引言 长治久安可以说是所有治国者追求的最高目标之一。在一个封闭系统或国度内，与在一个开放系统中，长治久安的内容和实现它的条件有所不同。在开放系统中，亦即在一个国家林立的世界内，一国的长治久安不仅仅取决于内部稳定，从相当意义上讲，它更取决于其所具有的相对优势，如相对其他国家而言的更高水平的福利和安全。相比之下，对于一个封闭系统而言，亦即外部世界的影响等于零或小到可以忽略不计，其长治久安则仅指内部稳定，具体地可表现为统治的稳定及连续（或将对统治的潜在威胁最小化），百姓安居乐业。本文将集中讨论的便是封闭系统或“岛国”的长治久安问题。 对封闭系统的长治久安的最大威胁，通常来自该系统内部的强大利益集团。从历史上看，秦始皇统一中国后，建立了中央集权（郡县制）。汉初的治国者奉行的政策，是郡县制与分封制并行。这样一来，各强大的诸侯国逐渐与中央政权对立，并且逐个造反。结果社会动荡，生灵涂炭。贾谊这位西汉初期最伟大的思想家和政论家，把诸侯强国视为政治大患。他在《治安策》中向汉文帝论证道：凡诸侯反叛，并非出自个人原因，而是制度使然；为此他提出了著名的削藩建议：“欲天下之治安，莫若众建诸侯少其力”。之所以提此建议是因为：“力少则易使以义，国小则亡邪心”。贾谊的策略，是要借助皇帝的权威来打碎强大的利益集团，对数量众多的小利益集团实行分而治之，并使其彻底丢掉反叛成功的幻想，从而实现国家的长治久安。 两千多年后，经济学家开始对利益集团问题进行了精细的讨论。这一领域的经典英语文献，最初是由MancurOlson明确提出的。在《集体行动的逻辑》（1965）一书中，Olson研究了集团性逐利行为及其对社会福利的影响。T．Sandler在其由Olson作序的专著《集体行动：理论与应用》（1992）中，将Olson的集体行动理论归结为三个主题：集团规模、集团成员之间偏好及禀赋上的不对称性以及制度性安排。事实上，Olson的理论在最近的二、三十年间已由经济学家们运用一系列数学模型十分精致地理论化了。Olson在《逻辑》一书的姊妹篇《国家兴衰探源》（1982）中，运用集体行动理论得出了令我们十分感兴趣的下述观点：对于国家总体实力之衰落，利益集团实难辞其咎。其基本思路是：利益集团的逐利行为必然会损害公众福利，增加社会成本，导致制度僵化，从而既损害了社会效率也伤害了社会公正。 本文的目标并不在于提出新的思想或理论，而仅在于参考Olson的集体行动理论，从利益集团的逐利行动入手，通过构建一个一般化的理论模型，以便将贾谊的真知灼见――即所谓“贾谊问题”――放到一个数理分析的框架里，从而对利益集团与治国者或立法者之间的博弈展开理论分析，具体说就是讨论中央政府（“立法集团”）对利益集团的最优分析与整合策略，以及中央政府的最优策略的社会福利涵义。 二、模型 设想一个岛国A。该岛国共有M个社会成员，其中M个人构成了潜在的利益集团的总体规模。设有N个利益集团，第i个利益集团的规 为便于从经济学的角度理解和分析岛国A的社会成员的经济行为，我们需要对岛国A的技术、制度、资源禀赋及个人偏好给出一组描述，在本文中则分别以总合生产函数（aggregateproductionfunction）、各个利益集团的共谋函数（collusionfunction）、每个社会成员的劳动禀赋及效用函数刻划之。 为便于技术处理，我们取总合生产函数y（L）=L（1） 其中L表示社会总投入（劳动量），y表示总产出。 为便于从经济学的角度理解和分析岛国A的社会成员的经济行为，我们需要对岛国A的技术、制度、资源禀赋及个人偏好给出一组描述，在本文中则分别以总合生产函数（aggregateproductionfunction）、各个利益集团的共谋函数（collusionfunction）、每个社会成员的劳动禀赋及效用函数刻划之。 为便于技术处理，我们取总合生产函数y（L）=L（1） 其中L表示社会总投入（劳动量），y表示总产出。 之间通过串谋等手段以追逐集团利益，目的即在于获取“馅饼”的更大份额。鉴于此，我们有共谋函数。 其中Zi为第i个利益集团用于谋求集团利益的投入，θi表示第i个利益集团的逐利效果（详见下文）。θi（0）=1意味着如果利益集团i不进行串谋，将象非利益集团成员一样，只能分配到被其他利益集团瓜分后剩下的“馅饼”的平均份额。共谋函数的单调递增性及其凹性条件，其含义不言自明。 我们将（3）0具体取成 其中αi为共谋效应系数。αi越大，共谋效果