合规风险管理培训课件(魏义东)要点.pptVIP

合规建设与“五个基本规范”二O一二年三月二十二日 主讲人：魏义东 授课提纲 　　　　　　　　 第一部分　合规建设 　　　　　 1、合规与合规风险 　　　　　　 2、合规风险管理 　　　　　　 3、合规创造价值 　　　　　　 4、合规人人有责 5、违规案例警示 　　　　　第二部分 标准基层社创建“五个规范” 1、组织管理规范 2、文明服务规范 3、会计基础工作规范 4、信贷基础工作规范 5、安全保卫工作规范 第一部分　合规建设 1、合规及合规风险 ◆银行业金融机构的“合规”，指的是商业银行的金融活动与法律、规则和准则相一致。 进一步说，银行的合规是指为了避免可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险，在其经营活动中主动地、高标准地遵循所适用的法律、行政法规、部门规章、市场规则、自律性组织的行业准则、行为准则和职业操守，以使其经营活动与上述法律、规则和准则相一致。